Криминологическая характеристика преступлений в сфере экономики. Криминологическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности
Смена экономической формации, произошедшая в середине 1980-х гг., спровоцировала рост нового вида преступности — экономической. Нельзя сказать, что в советское время упомянутое явление отсутствовало. Наличие в УК РСФСР вплоть до 1994 г. главы, посвященной преступлениям против государственной собственности , предполагало существование целого блока преступлений, лежащих за пределами обычной имущественной преступности. Санкции норм практически во всех значимых случаях даже в поздних редакциях Кодекса предусматривали максимальные сроки лишения свободы с конфискацией имущества . А отдельные составы, которые мы сейчас однозначно относим к экономическим преступлениям, такие как контрабанда (ст. 78 УК РСФСР), изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 87 УК РСФСР), нарушение правил о валютных операциях (ст. 88 УК РСФСР), рассматривались как иные государственные преступления. Квалифицированное фальшивомонетничество каралось смертной казнью . Тем не менее выделение экономической преступности в отдельный вид с последующим его подробным изучением произошло только в конце 1980-х гг.
Однако несмотря на то, что сегодня экономическая преступность выходит на первый план, до сих пор не существует единого подхода к пониманию ее содержательного наполнения. С одной стороны, формально УК РФ относит к экономическим все преступления, предусмотренные в разделе «Преступления в сфере экономики »; с другой стороны, здравый смысл подсказывает, что, безусловно, нельзя относить к этой группе имущественные некорыстные преступления (умышленное уничтожение и повреждение имущества, неправомерное завладение автомобилем или иным транспортным средством без цели хищения и др.). Не менее сомнительным выглядит и отнесение к разряду экономических большей части хищений. Исключение составляют крупные присвоения и растраты, а также мошенничества . Во многих случаях явственный экономический характер носит причинение имущественного ущерба путем обмана и злоупотребления доверием. Об отнесении вышеуказанных преступлений против собственности к группе преступлений экономической направленности говорится в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 29 октября 2009 г. «О практике применения судами мер пресечения в виде заключения под стражу, залога и домашнего ареста ». Пункт 4.1 прямо относит указанные составы к разряду совершенных в сфере предпринимательской деятельности , если они совершены лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность или участвующими в предпринимательской деятельности, и эти преступления непосредственно связаны с указанной деятельностью.
Наряду с вышеуказанными преступлениями существует значительное число преступлений, не посягающих формально на экономические отношения, однако являющихся постоянными сателлитами экономических преступлений, а также иные преступные деяния, которые совершаются по корыстным мотивам, на систематической основе и представляют собой различные формы криминального бизнеса . Включение последних в экономическую преступность с криминологической точки зрения не бесспорно. Тем не менее приходится признать, что организованная преступность, охватывающая традиционно такие сегменты теневого рынка , в последующем стремится легализовать полученные средства через свою «серую» часть, которая характеризуется полным спектром «классических» экономических преступных проявлений. Это делает невозможным разделение финансовых потоков и, следовательно, предполагает выработку единых стратегий по пресечению таких видов деятельности. В конечном итоге нельзя сводить экономическую преступность исключительно к преступности в сфере экономической деятельности в пределах ОКВЭД.
Отсутствие должной квалификации у сотрудников проверяющих органов, постоянно падающий уровень подготовки в правоохранительных органах и судах вкупе с повсеместно распространенной коррупцией позволяют бизнесу существовать на грани «света и тени».
К числу криминогенных факторов также можно отнести крайнюю неблагонадежность первоначального капитала , за счет которого был сформирован основной конгломерат собственников. В самом начале реформ во второй половине 1980-х — начале 1990-х гг. главные империи были выстроены за счет весьма сомнительных приватизационных схем, средства на которые, немыслимые по масштабам советского времени, были предоставлены в значительной части случаев специфическими кредиторами. Они пополнялись за счет «общаков» — казны организованной преступности. Таким образом, существенная часть российской экономики изначально оказалась под контролем организованной преступности.
Последующие войны между организованной преступностью старой и новой формации привели к устранению или к уходу со сцены многих лидеров преступного мира. За это время на управлении этими беспрецедентными ресурсами сформировали свои сверхсостояния многие нынешние «капитаны» российского бизнеса. Очевидно, что специфические черты личности этих людей препятствуют формированию системы социально ответственного бизнеса.
В последующие пять-семь лет российская экономика пережила этап нестабильности и безвластия, который характеризовался бегством капиталов за рубеж. Наибольшую сложность представляет даже не то, что были выведены и размещены на счетах и в депозитариях банков колоссальные суммы в иностранной валюте. Управление всеми значимыми активами на территории нашей страны было передано офшорным компаниям. К моменту ратификации Страсбургской конвенции об отмывании денег все структурообразующие предприятия , в первую очередь нефте- и газодобывающей отрасли, энергетики, крупные производственные комплексы оказались за пределами российской юрисдикции, их доходы — вне досягаемости фискальной системы, а их владельцы надежно укрытыми двух-, трехступенчатой корпоративной завесой. Этот процесс продолжается и по сей день. Колоссальные средства, полученные прежде всего в рамках коррупционных схем, аккумулируются на счетах офшорных компаний, посредством которых уже в виде «иностранных» инвестиций внедряются в российскую экономику.
Последствия этого все могли наблюдать в конце 2008 г., когда в ожидании первой волны кризиса все средства были изъяты из российской экономики разом, что вызвало обрушение фондового рынка.
Также этому способствует, как уже отмечалось ранее, наличие огромного числа фирм-однодневок, зарегистрированных на номинальных владельцев.
Меры предупреждения экономической преступности
Сегодня перед российским обществом стоит непростая задача — эффективное противодействие экономической преступности путем воздействия на факторы, ее порождающие. В последние два-три года государство предпринимает в этом направлении не бесспорные, но вполне последовательные шаги. С одной стороны, происходит ограничение
Особенная часть криминологии вмешательства государства в какой бы то ни было форме в предпринимательскую деятельность , провозглашен переход от сырьевой к инновационной экономике . Предполагается придание Москве статуса еще одного мирового финансового центра. Параллельно с этим в условиях многолетнего профицита бюджета , позволившего расплатиться с зарубежными кредиторами, сформировать Стабилизационный фонд, а также реализовать взвешенную монетарную политику, были созданы условия по поддержанию базовых, в первую очередь наукоемких отраслей экономики путем заключения с предприятиями крупных государственных контрактов. Безусловно важным положительным моментом является вступление РФ в ВТО. Россия также стала участником многих международных соглашений, позволяющих сотрудничать с другими государствами в части отслеживания неправомерно полученных доходов . Многие российские компании размещают ценные бумаги (в основном облигации) на зарубежных биржевых площадках, что предъявляет повышенные требования к их финансовой отчетности и способствует повышению транспарентности. С другой стороны, уголовное законодательство подверглось существенному реформированию.
Тем не менее государству требуется принять дополнительные общесоциальные и специальные меры:
- необходимо укрепить государственную социальную политику, особенно по значимым для населения направлениям;
- предпринять дополнительные меры по снижению уровня коррупции и повышению профессионализма в государственных контролирующих и правоохранительных органах , обеспечить независимость судебной системы , ее открытость и доступность правосудия ;
- провести скорейшее реформирование налоговой системы, направленное на сокращение налогового бремени;
- принять самые решительные меры по выявлению сетей, занимающихся обналичиванием денежных средств , создать серьезные препоны на пути возникновения фирм-однодневок;
- сократить объем оборачиваемых наличных средств, обеспечить доминирование системы безналичных расчетов ;
- установить единые правила применения российских и международных стандартов (РСБО и МСФО) в бухгалтерской отчетности.
3. Особенности предупреждения преступлений в сфере экономической деятельности
1. Криминологическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности
Преступления в сфере экономической деятельности являются той частью корыстной преступности, которая непосредственно связана с экономическими отношениями общества. Эти преступления, получившие в статистических материалах название "преступления экономической направленности", посягают на собственность и другие экономические интересы государства, отдельных групп граждан (потребителей, партнеров, конкурентов), а также на порядок управления экономической деятельностью в целях извлечения наживы, зачастую в рамках и под прикрытием законной экономической деятельности.
Начало разработки представления о преступности в сфере экономической деятельности, в рыночной экономике было положено в 40-е гг. прошлого века американским криминологом Эдвином Сатерлендом, который ввел в научный оборот понятие "беловоротничковой преступности" как преступности, представляющей совокупность преступлений, совершаемых высокопоставленными в сфере бизнеса лицами в процессе профессиональной деятельности в интересах как юридических лиц, так и в своих собственных.
Однако узость данного подхода, связанная с тем, что экономические преступления совершаются не только руководителями от имени и в интересах предприятия, но и другими лицами, неизбежно потребовали пересмотра такой трактовки понятия "беловоротничковой преступности".
Тенденция к расширению этого понятия проявлялась в двух взаимосвязанных аспектах:
Расширение круга субъектов данных преступлений (к ним стали относить не только высших руководителей корпораций, но и других служащих, неизменным остался только признак совершения преступления в процессе профессиональной деятельности);
Расширение перечня преступлений, относимых к экономическим, включение в него таких деяний, как уклонение от уплаты налогов, компьютерные и другие преступления, причиняющие вред экономике государства или ее отдельным отраслям, предпринимательской деятельности, а также экономическим интересам отдельных групп граждан.
В связи с реформированием экономики России, появлением новых форм собственности, развитием рыночных отношений, интеграцией страны в мировую экономику в отечественной криминологии подход к пониманию преступности в сфере экономической деятельности сблизился с определением этого явления в странах с развитой рыночной экономикой.
В современной криминологии под преступностью в сфере экономической деятельности (экономической преступностью) понимается совокупность корыстных преступлений экономической направленности, совершаемых в данной сфере на определенной территории за определенный период гражданами в процессе их профессиональной деятельности и посягающих на интересы участников экономических отношений, а также порядок управления экономикой.
В настоящее время эта преступность приобретает все большую общественную опасность, поскольку именно сфера экономики испытывает сегодня настоящий "шквал атак" со стороны представителей криминала.
В соответствии с действующим уголовным законодательством к преступлениям экономической направленности относятся прежде всего преступления в сфере экономической деятельности (незаконное и ложное предпринимательство; незаконная банковская деятельность; незаконное получение кредита; легализация (отмывание) денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем; фальшивомонетничество; контрабанда; фиктивное и преднамеренное банкротство; уклонение от уплаты налогов и сборов, таможенных платежей и др.), а также ряд иных преступлений, затрагивающих экономические интересы: часть преступлений против собственности (кража, мошенничество, присвоение и растрата); часть преступлений против интересов службы в коммерческих организациях (злоупотребление полномочиями, злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами, коммерческий подкуп); часть преступлений против государственной службы и службы в органах местного самоуправления (злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, служебный подлог, незаконное участие в предпринимательской деятельности, получение взятки).
Как отмечалось выше, все эти преступления объединяют общность мотивации (корысть) и экономическая направленность, а также иные криминологические характеристики.
К числу этих характеристик в первую очередь относится значительный объем преступности, высокие темпы ее роста. Согласно официальным данным, в России ежегодно выявляется от 300 до 375 тыс. преступлений экономической направленности, что составляет около 15% всех регистрируемых в стране преступлений. К уголовной ответственности за совершение этих преступлений привлекаются более 130 тыс. человек. Анализ статистических данных за последние годы свидетельствует о высоких темпах роста экономической преступности. Так, с конца 90-х гг. до настоящего времени она выросла в 1,7 раза, а ее среднегодовой прирост составил свыше 15%. Удельный вес тяжких и особо тяжких преступлений в числе преступлений экономической направленности составляет более 50%. В то же время динамика преступлений, выявляемых в сфере экономической деятельности, характеризуется неравномерностью. Количество регистрируемых преступлений постоянно меняется. Однако, как показывают криминологические исследования, эти данные все в меньшей степени отражают реальные масштабы преступности данного вида.
Согласно многочисленным оценкам, подобное положение обусловлено: во-первых, тем, что большинство преступлений в сфере экономической деятельности относится к группе высоколатентных; во-вторых, снижением уровня информированности правоохранительных органов о таких преступлениях и ослаблением деятельности, направленной на их выявление; в-третьих, тем, что экономическая преступность так или иначе затрагивает частный сектор, который любыми путями стремится не допустить к своей деятельности правоохранительные органы. Кроме того, большинство должностных корыстных злоупотреблений, опосредованно затрагивающих интересы общества, совершаемых элитой, близкими к ней кругами, не становится предметом уголовного преследования. Даже при самых явных формах противоправного корыстолюбия действует известное правило: если ты украл булку хлеба - пойдешь в тюрьму, а если железную дорогу - будешь сенатором.
Значительные коррективы при этом вносят процессы криминализации и декриминализации противоправных деяний в экономике. Появляются новые специфические виды и формы преступной деятельности, требующие адаптации к ним правоохранительной системы, что приводит к временному снижению уровня регистрируемой преступности в рассматриваемой сфере.
Вместе с тем реальные масштабы экономической преступности превратили ее в настоящее время в доминирующий фактор, который не только тормозит движение к рыночной экономике, но и может превратить страну в государство криминального типа.
Экономическая преступность охватывает различные виды преступной деятельности, проявляющейся в разнообразных сферах, что находит отражение в ее структуре. Так, доля преступлений против собственности составляет свыше 25%; преступлений в сфере экономической деятельности - 12,5%; преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях - около 3,5%; преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления - свыше 6%.
Как показывает практика, небывалых масштабов достигли хищения в форме присвоения и растраты, взяточничество, фальшивомонетничество и контрабанда, незаконное предпринимательство и обман потребителей. Опасные организационные формы приобретает преступность в сфере обращения драгоценных металлов и природных драгоценных камней. Криминальное предпринимательство постепенно вытесняет честный бизнес во внешнеэкономической деятельности и на потребительском рынке.
Экономические преступления носят все более изощренный характер, маскируются под прогрессивные формы рыночной деятельности. Приметой времени стали проникновение общеуголовной преступности в экономику и ее трансформация в экономическую организованную преступность, что неизбежно приводит к нарушению нормального экономического развития государства. По различным оценкам, организованные преступные формирования установили контроль над 40 тыс. различных организаций с разнообразными формами собственности. В их числе 1,5 тыс. предприятий государственного сектора, 4 тыс. акционерных обществ, около 600 банков.
Криминологической особенностью данной преступности является также и постоянное расширение видов преступных посягательств в сфере экономики. Так, наряду с традиционными преступлениями широкое распространение получили такие новые виды экономических преступлений, как незаконное предпринимательство; легализация (отмывание) денежных средств; незаконные сделки с валютными ценностями и т.д.
При всем многообразии форм и видов преступлений экономической направленности особо следует выделить их совершение в следующих сферах: финансово-кредитной, внешнеэкономической, потребительского рынка, в области сделок с недвижимостью, а также уплаты налогов и иных платежей. Ежегодно в стране регистрируется более 45 тыс. преступлений на потребительском рынке, около 70 тыс. - в финансово-кредитной сфере, более 9 тыс. - во внешнеэкономической деятельности, свыше 3,5 тыс. преступлений, связанных с приватизацией.
Преступления в финансово-кредитной сфере занимают особое место в структуре экономической преступности вследствие аккумуляции в этой сфере колоссального количества денежных средств и из-за возможности получения преступниками за сравнительно короткий срок незаконной сверхприбыли. О высокой степени криминализации финансово-кредитной системы российской экономики и огромных масштабах причиняемого стране ущерба свидетельствуют данные Интерпола, согласно которым доходы организованной преступности в указанной сфере превышают доходы от иной преступной деятельности в целом, уступая лишь наркобизнесу. К основным формам экономической преступности в этой сфере относятся:
Контроль со стороны организованной преступности коммерческих банков;
Криминальные денежные расчеты;
Коррумпированность банковской и кредитно-денежной системы, особенно связанной с деятельностью чековых и других аукционов и инвестиционных фондов;
Бесконтрольное обналичивание денежных средств;
Фальшивомонетничество, в результате которого в оборот выпускаются фальшивые деньги, валюта, ценные бумаги, банковские документы;
Фиктивное и умышленное банкротство.
Небывалых масштабов достигли хищения денежных средств по подложным платежным документам, незаконное получение и нецелевое использование льготных кредитов, утечка капиталов в зарубежные банки, валютные спекуляции на бирже, отмывание преступно нажитых средств.
Активное проникновение криминальных структур в коммерческие предприятия (в том числе банки), массовые махинации с крупными денежными суммами крайне пагубно сказываются на состоянии экономики, приводят к тяжелым финансовым кризисам.
Во внешнеэкономической деятельности наряду с присвоением валютной выручки и денежных средств, взяточничеством при лицензировании и квотировании распространение получили махинации при экспорте стратегически важного сырья и других природных ресурсов. Преступные сообщества с помощью незаконно полученных или поддельных лицензионных и таможенных документов для легального вывоза грузов за границу создают надежные условия для контрабанды. По мнению сотрудников правоохранительных органов, таким образом в массовом порядке вывозятся цветные и редкоземельные металлы в страны СНГ с последующим перемещением в государства дальнего зарубежья. Кроме того, каналом получения сверхприбыли является ввоз в Россию различных товаров контрабандным путем. По имеющимся данным, только из-за этого государственная казна недополучает в виде неуплаты от 35 до 50% таможенных пошлин.
Сфера потребительского рынка характеризуется также резким обострением криминогенной обстановки. Как свидетельствует статистика, почти каждое пятое экономическое преступление связано с потребительским рынком. К таким преступлениям относятся в первую очередь обман потребителей, незаконное предпринимательство. Потребительский рынок, по оценкам сотрудников правоохранительных органов, сегодня полностью контролируется криминальными структурами, определяющими долю продаж, устанавливающими цены и собирающими "дань" как в виде доли от участия в капитале, так и в виде прямых платежей за право торговли.
Возможность приобретения недвижимости и основных средств производства, переходящих в результате приватизации из государственного или муниципального владения в частное, обусловливает повышенный интерес преступных элементов к этой деятельности. Экономическая преступность, связанная с недвижимостью, особенно расцветает в период резких изменений ценности денег, когда капитал направляется к объектам, сохраняющим и даже увеличивающим свою ценность.
Диапазон корыстных злоупотреблений в сфере сделок с недвижимостью достаточно широк. Это присвоение, мошенничество, взяточничество. Именно в этой сфере совершается наибольшее число злоупотреблений, связанных с переделом собственности. Существующая статистика - это лишь надводная часть айсберга. Реальную картину в сфере массовых нарушений в ходе приватизации представить достаточно сложно.
Налоговые преступления для государств с рыночной экономикой - явление типичное и имеющее массовый характер. Сегодня в России идет становление современной налоговой системы, налаживание работы органов, призванных контролировать поступления налоговых средств в бюджет. Наряду с этим организованный характер приобретает и уклонение от налогообложения, превращающееся в одно из направлений криминальной деятельности.
Несмотря на относительно небольшой удельный вес преступлений экономической направленности в общем числе зарегистрированных преступлений (около 15%), ущерб от их совершения многократно превышает совокупные материальные потери от общеуголовных преступлений и ежегодно достигает, по данным МВД России, более 60 млрд. рублей.
При анализе экономической преступности необходимо учитывать особо высокий уровень ее латентности. Реальные масштабы этой скрытой преступности несопоставимы с количеством зарегистрированных преступлений. Большинство экономических преступлений по разным причинам не находит отражения в официальной статистике - уровень их латентности находится в пределах 70-95%. Результаты специальных исследований свидетельствуют, что вся зарегистрированная экономическая преступность составляет не более трети от ее общего фактического массива.
В то же время уровень латентности преступлений экономической направленности существенно различается по отдельным ее видам. Например, сравнительно низкую латентность имеют преступления, связанные с изготовлением и сбытом поддельных денег и ценных бумаг, т.к. факты фальшивомонетничества выявляются в результате проведения проверок при расчете за товары либо при поступлении в кредитно-банковские учреждения.
Наиболее латентными являются: незаконное предпринимательство; преступления, связанные с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем; монополистические действия и ограничение конкуренции; принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения; изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов, взяточничество.
На значительной латентности преступлений в сфере экономической деятельности сказывается и пассивность населения. Так, выборочные исследования свидетельствуют, что около 80% опрошенных граждан ежегодно становятся потерпевшими от экономических преступлений, а 2,8% из них - два и более раза. Однако лишь каждый девятый потерпевший обратился в правоохранительные органы с заявлением о совершенном в отношении его преступлении.
Наиболее распространенными аргументами отказа граждан от обращения за помощью в правоохранительные органы стали:
Недоверие определенной части населения этим органам;
Нежелание иметь дело с их сотрудниками, т.к. бытует мнение, согласно которому сотрудники, получив заявление об экономическом преступлении, не станут заниматься розыском преступника;
Длительность процессуальной процедуры, которую необходимо пройти потерпевшему или свидетелю.
Проблема латентности экономической преступности усугубляется и стремлением сотрудников правоохранительных органов искусственно улучшить показатели раскрываемости преступлений. С другой стороны, в ряде регионов страны на фоне низких показателей по борьбе с экономической преступностью отмечаются факты искусственного завышения количества выявленных преступлений экономической направленности путем необоснованной постановки на учет общеуголовных преступлений как экономических, регистрации одного длящегося преступления как ряда отдельных эпизодов преступной деятельности.
Такая ситуация ведет к искажению статистической картины экономической преступности, затрудняет объективную оценку ее действительных масштабов, выработку адекватных управленческих решений, а в итоге и эффективное противодействие ей.
Особая общественная опасность экономической преступности обусловливается как непосредственным ущербом, наносимым ею, так и тем, что совершение преступлений экономической направленности подрывает экономику страны, обеспечивает субъектам криминальных деяний достижение незаконного обогащения, как правило, средствами, которые не только не способствуют увеличению совокупного богатства в обществе (валового внутреннего продукта, национального дохода), но ведут к социально несправедливому его перераспределению. Другими словами, удовлетворение потребностей одних субъектов экономических отношений удовлетворяется за счет потребностей других субъектов этих отношений.
В центре криминальных интересов оказались практически все источники получения сверхприбыли. Наиболее интенсивное развитие экономическая преступность получила в ресурсодобывающих регионах страны (Татарстан, Якутия, Тюменская и Оренбургская области), в крупных промышленных центрах (Урал, Иркутская область, города Красноярск, Нижний Новгород, Тольятти), в приграничных регионах и свободных экономических зонах (Краснодарский край, Ингушетия, Калининград, Владивосток), а также в финансовых центрах России (города Москва, Санкт-Петербург).
Преступные посягательства оказывают значительное влияние на дестабилизацию банковской, внешнеэкономической, торговой деятельности, инвестиционный климат и производство.
Деятельность преступников направлена на изготовление и сбыт поддельных денег, фиктивных векселей, на незаконное получение и использование государственных целевых кредитов, которые, как правило, связаны с получением в коммерческих банках безвозвратных кредитов и ссуд с использованием фиктивных организаций и структур.
Следует также отметить, что преступность в сфере экономической деятельности наносит обществу не только больший материальный ущерб, чем общеуголовная преступность. Порой, в частности, в сфере потребительского рынка, возникает (или может возникнуть) серьезная угроза здоровью людей, а нередко - и самой их жизни. Так, смертность в результате отравлений суррогатами определяется цифрой в десятки тысяч человек. В основном это жертвы употребления фальсифицированных спиртных напитков. Ежегодно правоохранительными органами выявляется и ликвидируется около 1,5 тыс. подпольных производств по выпуску алкогольной продукции; из цехов и торговой сети изымается более 7 млн. бутылок винно-водочных изделий кустарного производства.
Кроме того, преступность в сфере экономической деятельности разрушает доверие людей к настоящему деловому миру, к честным предпринимателям.
Все указанные последствия имеют социальный смысл, поскольку связаны с нарушением прав граждан, которым в результате экономических преступлений наносится серьезный ущерб.
Общественная опасность экономических преступлений неизмеримо возрастает в связи с их совершением организованными преступными формированиями и фактическим сращиванием экономической и общеуголовной преступности. В настоящее время, по данным статистики, ежегодно около 10 тыс. преступлений экономической направленности совершаются организованными группами или преступными сообществами. Как правило, этими формированиями совершаются наиболее опасные, наносящие огромный вред экономике страны в целом и отдельным предприятиям и гражданам, в частности, особенно сложные для раскрытия, изощренные экономические преступления.
Преступные группировки активно осуществляют свою деятельность в легальной экономике, осваивая наиболее прибыльные ее сферы: алюминиевую отрасль, нефте- и газодобычу и связанную с ней переработку и сбыт горюче-смазочных материалов, кредитно-финансовую сферу, производство и сбыт винно-водочной и табачной продукции, легковых автомобилей, аудио- и видеопродукции, сбыт угля, торговлю недвижимостью, добычу, переработку и сбыт ценных пород рыб и морепродуктов.
Проникая в различные сферы экономики, преступные сообщества стремятся не только к установлению контроля за деятельностью конкретных предприятий, но и к созданию собственных структур, способных занять лидирующее положение в инфраструктуре отдельных отраслей производства.
По данным МВД России, более четверти преступных сообществ (а в экономически развитых регионах - до половины) "отмывают" преступно нажитые капиталы через легальные коммерческие структуры путем приобретения недвижимости, контрольных пакетов акций предприятий, вложения средств в различные виды бизнеса.
Организованные преступные формирования быстро приспосабливаются к новым формам и методам различных видов предпринимательской деятельности. Они активно используют в преступных целях складывающуюся рыночную конъюнктуру, информационные технологии. Возрастает количество преступлений, совершаемых в сфере высоких технологий, с использованием специальных познаний в сфере финансовой и экономической деятельности.
Следствием растущих масштабов экономической преступности является рост нелегальных доходов, что на фоне нехватки бюджетных средств приводит к недопустимому разрыву между величиной доходов дельцов "теневого" бизнеса и работников бюджетной сферы, пенсионеров, инвалидов. Доходы 10% наиболее обеспеченного населения превысили доходы 10% наименее обеспеченного населения более чем в 15 раз. Указанное обстоятельство приводит к нарастанию социальной напряженности в обществе и недоверию к государственным и властным институтам, расширению коррупции.
Наиболее пораженными коррупционными процессами оказались структуры государственной власти и управления, связанные с экономикой, реформированием отношений собственности, проведением земельной реформы, рассмотрением и решением вопросов финансирования, выделения централизованных кредитов, осуществления банковских операций, лицензирования и квотирования, импорта и экспорта, распределения фондов, создания и регистрации предприятий малого и среднего бизнеса.
Криминологическое значение для экономической преступности имеют и особенности личности соответствующего преступника.
Лица, совершающие эти преступления, отличаются высокой социальной приспособленностью, хорошей ориентацией в социальных и правовых нормах. Данный тип личности преступника характеризуют корыстная мотивация, стремление к наживе, роскоши, утилитарность, прагматизм, гипертрофированное представление о роли денег: "деньги решают все", "что нельзя купить за деньги, можно купить за большие деньги". Как правило, это мужчины и женщины, достигшие возраста 30 и более лет, имеющие высшее или среднее образование, работающие в государственных или частных экономических структурах.
Вершина "дерева целей" этих лиц формируется в соответствии с так называемой дихотомией целей экономического преступника - в своей противоправной деятельности типичный экономический преступник стремится к укреплению либо завоеванию как прочного экономического положения (за счет максимизации прибыли), так и высоких статусных позиций в обществе. Достижение сверхприбыли обеспечивается ими за счет не приемлемого для легальной хозяйственной системы поведения - прямого нарушения уголовного, гражданского, налогового, таможенного и иного законодательства либо ухода от исполнения юридических обязанностей в условиях нестабильности, пробельности и противоречивости законодательства.
2. Основные причины и условия совершения преступлений в сфере экономической деятельности
Экономические преобразования в 90-х гг. прошлого века, происходившие без должного правового, организационного и социального обеспечения, показали ошибочность расчета политической власти на самодостаточность рыночных механизмов для преодоления криминальных процессов в экономике страны.
1. Деструктивные тенденции в развитии рыночных отношений в экономике и социальной сфере:
а) экономически и социально немотивированный радикализм и непоследовательность в осуществлении реформ;
б) разрыв производственно-хозяйственных связей, падение производства и рост посредничества на пути товара от производителя к потребителю;
в) сохранение действия криминогенных факторов, присущих административно-командным методам в руководстве экономикой;
г) усиление дифференциации жизненного уровня населения;
д) отсутствие у большинства граждан навыков экономического поведения в условиях развития рыночных отношений, правовой нигилизм и юридическая неграмотность в отправлении хозяйственных операций;
е) целенаправленные действия преступного мира, преследующего в сфере экономики собственные корпоративные интересы.
2. Отсутствие реальной защищенности легитимных экономических отношений, отставание правотворческой деятельности от потребностей хозяйственной практики; либерализация правового регулирования предпринимательской деятельности и смягчение ответственности за правонарушения в данной сфере; бессистемное принятие правовых актов применительно к отдельным элементам экономической системы, в связи с чем упомянутые акты не только не соотносятся друг с другом, но иногда носят противоречивый характер.
3. Отсутствие эффективной системы государственного контроля за приватизацией, процессами перераспределения, движением капиталов, деятельностью хозяйствующих субъектов и т.д.
4. Недостатки в организации в экономических структурах документооборота и учета материальных ценностей, контроля за их использованием, ошибки в подборе, расстановке кадров и т.п.
5. Недостатки в деятельности правоохранительных органов, отставание организационно-управленческих мер реагирования на изменение криминогенной ситуации в сфере экономики.
На развитие экономической преступности существенное влияние оказало также то, что была сознательно допущена возможность использования криминально добытых средств в качестве одного из важных факторов ресурсного обеспечения экономических реформ. При этом во внимание не принималось, что капиталы, сформировавшиеся вне рамок действия законодательства и государственного контроля, даже после экономической амнистии и легализации имеют тенденцию "к уходу в тень".
Экономическая преступность во многом обусловлена возникновением именно "теневой" экономики и представляет собой ее форму, часть. "Теневая" экономика выступает важнейшим условием возникновения криминологически значимых дефектов экономической и правовой психологии людей.
Уже экономические преобразования начала 60-х гг. прошлого столетия, не воплотившись в жизнь, способствовали разбалансированию и без того неустойчивой системы экономики. Осуществление крупномасштабных, но недостаточно обоснованных проектов освоения целинных земель и создания искусственных морей, резкое ослабление и без того слабого частного сектора на селе и многое другое породили целую серию негативных явлений в жизни общества. Приписки становились нормой в производстве, начался интенсивный отток в города сельского населения, часть которого превращалась в люмпенов и пополняла ряды бродяг, снижалась производительность труда во многих ведущих отраслях, увеличился дефицит товаров. Все это привело к росту количества хищений государственного имущества. Уже к середине 70-х гг. специалистам были известны около двухсот способов завладения государственной собственностью. Устойчивая дестабилизация в экономике, дефицит товаров народного потребления и продуктов питания закономерно приводили к созданию "теневого" рынка товаров и услуг. Появились подпольные цеха и даже фабрики по производству дефицитных товаров. Таким образом, параллельно официальной экономике создавалась и укреплялась скрытая от глаз "теневая" экономика.
В настоящее время, как показывают результаты криминологических исследований, "теневая" экономика расслоилась. Значительная часть "теневиков" перешла в сферу легального бизнеса, остальные специализируются на нелегальных формах (наркобизнесе, торговле оружием и т.п.). Сращивание "теневой" и легальной экономики порождает криминализацию всей экономической системы страны.
Анализ сегодняшней экономической ситуации свидетельствует, что говорить о начале стабилизации экономики преждевременно. Современный период характеризуется обострением повседневных проблем жизни и деятельности миллионов людей. Процесс разрушения хозяйственных связей, общий спад производства ведут к остановке предприятий, росту безработицы, резкому снижению уровня жизни людей. Финансовый кризис, проблемы межнациональных отношений являются теми объективными условиями, которые не могут не влиять на поведение людей, их психологию, мораль, принципы.
Всякий отрицательный факт, каждый недостаток в системе социального управления оказываются лазейкой для проникновения вредных обществу явлений. Недостатки, упущения, промахи не только ослабляют систему борьбы с преступностью, но одновременно цементируют и основу преступности.
В результате неверной экономической политики в осуществлении радикальных реформ страна по ключевым показателям социально-экономического развития оказалась отброшенной назад на 25-30 лет. По данным Центра экономической конъюнктуры при Правительстве РФ, только за четыре первых года реформ объем промышленного производства сократился почти на 90%. В отраслях же наукоемкой промышленности, инвестиционном и сельскохозяйственном машиностроении, а также в производстве товаров народного потребления, ориентированных на рынок, уровень производства упал более чем в 10 раз.
Одновременно резко вырос объем "теневой" экономики. По данным Госкомстата России, за девяностые годы прошлого столетия доля "теневого" сектора экономики выросла с 10 до 50% ВВП страны. В настоящее время на долю этого сектора экономики приходится от 25 до 40% всего ВВП страны.
Эти процессы повлияли на управляемость экономикой и повлекли за собой рост безработицы, снижение уровня материальной обеспеченности граждан.
Население оказалось лишенным собственности, накопленной в виде денежных сбережений, причем не только наличных, но и депонированных в учреждениях Сбербанка, гарантом сохранности которых выступало государство. Более 80% россиян оказались за чертой бедности. Показатели безработицы в России достигли 9 млн. человек (12,4% рабочей силы), 4,2 млн. человек имеют частичную занятость (5,7% активного населения), т.е. армия полностью и частично безработных в стране составляет сейчас не менее 18%. При этом необходимо учитывать высокий уровень нерегистрируемой (скрытой) безработицы.
Обесценивание имевшихся у россиян сбережений, рост безработицы, снижение уровня оплаты труда (средняя заработная плата трудящихся страны, составлявшая по паритетному курсу в конце 80-х гг. около 600 долл. США, к концу 90-х снизилась до 200), задолженности по заработной плате и социальным выплатам поставили значительную часть населения перед вопросом физического выживания. Поиск самостоятельного (без поддержки государства) решения материальных проблем неминуемо приводит часть населения в сферу "теневой" экономики.
Зарождающийся предпринимательский сектор оказался сориентированным главным образом на торговлю и посредничество, превратившись в надстройку над производящим материальные блага реальным сектором экономики, что способствовало деградации отечественной промышленности, которая без необходимых инвестиций и государственной поддержки была обречена на использование устаревших технологий.
Складывающиеся в этих условиях псевдорыночные экономические отношения привели к снижению привлекательности производительного труда в легальной экономике, оттоку инвестиций законопослушных агентов рынка, нарастанию социальной напряженности в обществе и, как следствие, к росту криминализации рассматриваемой сферы.
Решающим фактором роста криминальной активности в экономической сфере явилось стремление субъектов хозяйственной деятельности к достижению максимальной прибыли, которую в условиях высоких предпринимательских рисков (инфляция, неплатежи, высокие налоги, коррупция, мошенничество, рэкет и пр.) зачастую можно было достичь только с использованием противоправных методов. В результате в криминальные экономические отношения оказалась включенной значительная часть предпринимателей, составляющих до 20% трудоспособного населения.
Резкая поляризация общества на богатых и бедных в определенной степени стимулировала снижение духовно-нравственного потенциала общества. В результате в широких слоях общества стало стихийно утверждаться стремление к наживе любыми средствами, в том числе противоправными, получила широкое распространение ориентация на материальное благополучие, достигаемое любой ценой, и т.д.
Серьезно детерминирует экономическую преступность также проникновение в предпринимательскую деятельность лиц с корыстной антиобщественной ориентацией. Не оправдались прогнозы некоторых ученых-экономистов относительно утраты большинством пришедших из "теневого" бизнеса предпринимателей сформировавшихся у них криминальных взглядов и установок. К тому же в условиях экономической нестабильности, когда государство не обеспечивает легальных способов достижения материального успеха, возникает стремление к противоправной экономической деятельности, предоставляющей большие возможности для быстрого о
Криминологическая оценка состояния, структуры, динамики преступлений в сфере экономики. Преступления против собственности. Причины преступлений в сфере экономики. Причины преступлений в сфере экономической деятельности. Предупреждение преступлений в сфере экономики. Криминологические проблемы соблюдения конституционных положений о равенстве всех перед законом и судом.
Курсовая работа на тему: Криминологическая характеристика экономической преступности, 2017.
ВВЕДЕНИЕ
Традиционно высокий, существенно преобладающий в общей массе преступлений, совершаемых в Российской Федерации, уровень преступлений в сфере экономики во многом способствует тому, что эта проблема постоянно значится в числе приоритетных в криминологии. Разработка концептуальных основ борьбы с экономической преступностью Г. А. Кригером, В. Г. Танасевичем, Г. К. Синиловым,
П. Л. Шрагой, С. П. Голубятниковым, Б. В. Коробейниковым, А. Н. Ларьковым, В. Д. Ларичевым, Л. Д. Гаухманом, Б. В. Волженки-ным позволила в определенной мере обеспечить научное противостояние тотальной экономической преступности в период перехода к рыночной экономике.
В монографических работах многих видных экономистов1 были с криминологических позиций оценены политические, экономические, организационно-управленческие и правовые просчеты, повлекшие криминализацию многих сфер нашей жизнедеятельности. Удалось также сформулировать ряд предложений и рекомендаций по совершенствованию российского законодательства, экономических и социальных процессов.
Вместе с тем криминологическая ситуация в стране в части преступлений в сфере экономики не претерпевает принципиальных изменений к лучшему. Одна из причин этого — определенные научные просчеты, проявляющиеся:
А) при криминологическом анализе состояния, структуры, динамики названных преступлений;
Б) оценке системы факторов, действительно определяющих высокий уровень экономической преступности;
В) определении степени причастности уголовно-правовой и криминологической науки к интенсивным процессам правотворческой и правоприменительной деятельности в сфере экономики;
Г) криминологическом анализе сопредельных правовых, социальных и политико-экономических проблем предупреждения преступности;
Д) решении вопросов надлежащего уровня соблюдения конституционных положений о равенстве всех перед законом и судом.
Ключевая цель данной работы - дать криминологическую характеристику экономической преступности .
§ 1. Криминологическая оценка состояния, структуры, динамики преступлений в сфере экономики
1. Преступления против собственности.
Оценивая с криминологических позиций количественные показатели преступлений против собственности, в первую очередь следует обратить внимание:
1) на удельный вес преступлений против собственности в общей массе преступлений, совершенных в стране;
2) структуру преступлений против собственности;
3) географию преступлений против собственности.
Характеризуя удельный вес преступлений против собственности, следует заметить, что в обшей структуре преступности эти преступления являются самыми распространенными в Российской Федерации. Их удельный вес в структуре преступности превышает 50%. Именно по этой причине даже незначительные количественные и качественные изменения, касающиеся преступлений против собственности, существенно влияют на всю преступность в стране. Следовательно, достижения или провалы в профилактике этих преступлений практически напрямую определяют соответствующие результаты борьбы с преступностью в целом.
В структуре преступлений против собственности преобладают: а) кражи (40—45% общей массы преступлений, совершенных в стране); б) мошенничества (6—6,5%); в) присвоение или растрата (6%); г) грабеж (до 5%); разбой до (1%). Доля иных преступлений против собственности в общей структуре преступности менее значительная. Например, удельный вес вымогательства в общей структуре преступности составляет не более 0,3%.
В общем числе преступлений против собственности в Российской Федерации основную массу составляют кражи. Их доля составляет 70,8%. Удельный вес мошенничеств — 10,1%, грабежей — 8,7, присвоений или растрат — 2,6, разбоев — 1,4%. Доля иных преступлений против собственности в их общей массе составляет 6,4%. Эти показатели в основном стабильны (исключение составляет, пожалуй, лишь грабеж, доля которого в общей массе от всех преступлений против собственности снижается довольно интенсивно).
Типичной чертой динамики преступлений в Российской Федерации является то, что в последние несколько лет существенно снижается общее число зарегистрированных преступлений против собственности, хотя ни экономических, ни социальных, ни иных объективных предпосылок для такого процесса нет.
Криминологически значимой представляется география преступлений против собственности. Коэффициент преступлений против собственности на 100 тыс. населения в целом по России составляет 1033,6. Наивысший показатель подобного рода зафиксирован в Сибирском федеральном округе (1320,9), а наименьший — в Северо-Кавказском федеральном округе (369,5). Столь существенный разрыв между наивысшим и наименьшим показателями коэффициентов преступлений против собственности (почти в четыре раза) скорее всего объясняется личностными качествами работников соответствующих правоохранительных структур и особенностями региональной уголовной политики в части борьбы с преступлениями против собственности. Одним из важных подтверждений является тот факт, что Южный и Северо-Кавказский федеральные округа — это регионы, где зафиксирован наибольший удельный вес преступлений, которые совершили лица, не имеющие постоянного источника дохода. В такой экономической ситуации рассчитывать на низкие показатели уровня любых имущественных преступлений просто нереально.
Еще одним важным криминологическим показателем преступлений против собственности является учет места и способа их совершения. Каждая третья кража, каждый 22-й грабеж, каждое 14-е разбойное нападение сопряжены с незаконным проникновением в жилище, помещение или иное хранилище. Кража из квартир составляет 20% всех преступлений против собственности. Столь же высок уровень краж на улицах, вокзалах, площадях, в парках и скверах.
В последние годы весьма актуальным становится фактор гражданства лиц, совершавших преступления против собственности. Существенные политические, социальные и экономические изменения на постсоветском пространстве способствовали тому, что среди лиц, посягающих на собственность, резко возросло число иностранцев и лиц без гражданства. При этом в основе своей это граждане бывших республик Советского Союза. Хорошо ориентируясь в современных особенностях движения товарных и денежных потоков, они местом своей преступной деятельности в основном избирают мегаполисы и другие крупные города. Например, на долю Москвы приходится 25% всех преступлений, совершаемых иностранцами в Российской Федерации.
Важное криминологическое значение имеют и другие свойства личности преступников, совершавших преступления против собственности. Этот криминологический показатель в этой ситуации целесообразно рассматривать раздельно: кражи, грабежи и разбои — самые распространенные в России преступления; присвоения (или растраты) — в наибольшей мереобщественно опасный вид преступлений против собственности.
Для личности преступников, совершивших кражи, грабежи и разбои, характерны следующие показатели. Это в основном мужчины (более 80% от общего числа); 54% всех преступлений совершают лица в возрасте 18—29 лет. Доля несовершеннолетних здесь составляет около 12%. В общей массе лиц, совершивших названные преступления, преобладают: а) рабочие (15%); б) учащиеся и студенты (10%). Кроме того, 80% лиц, совершивших кражи, грабежи и разбои, не имеют постоянного дохода, а на место совершения преступления они прибыли из других регионов в поисках заработка; 23% лиц, совершивших кражи, грабежи и разбои, находились в состоянии алкогольного или наркотического опьянения. Уровень рецидива здесь также высок (около 50%).
Личность преступников, совершающих присвоения, или растраты, отличается некоторым своеобразием, при всём этом соотношение женской и мужской преступности примерно одинаковое, с некоторым преобладанием мужчин (около 10%). Наиболее представительной возрастной группой являются молодые люди 18—29 лет (48%). Среди них доля служащих составляет 21%; число привлекавшихся ранее к уголовной ответственности — около 20%.
2. Преступления в сфере экономической деятельности.
Удельный вес этих преступлений в общей структуре преступности Российской Федерации не превышает 5% (в пределах 100 тыс. преступлений в год). Низкий, а по отдельным составам преступлений практически нулевой уровень характерен для подавляющего числа преступлений в сфере экономической деятельности. Например, начиная с 1997 г., т. е. с момента вступления в силу ныне действующего УК РФ, максимальное число осужденных в течение года по ст. 185 «Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг» УК РФ составило 6 человек (например, в 2007 г.), а в течение ряда последующих лет за данное преступление не осуждалось ни одного человека. Почти не отличается от этой ситуации реализация уголовной ответственности за другие преступления, предусмотренные в гл. 22 УК РФ.
Стабильно отрицательна динамика преступлений в сфере экономической деятельности. Особенно это стало заметно после декриминализации такого деяния, как обман потребителей. Например, в 2006 г., т. е. спустя 10 лет после принятия УК РФ 1996 г., когда правоприменительная практика в отношении «новых» экономических преступлений в основе своей устоялась, было зарегистрировано 926 преступлений, связанных с такими, казалось бы, распространенными деликтами рыночной экономики, как неправомерные действия при банкротстве, преднамеренное банкротство и фиктивное банкротство (ст. 195—197 УК РФ). Через пять лет общее число этих преступлений, несмотря на существенный рост потенциально возможных объектов преступного посягательства, снизилось почти вдвое. В последующий период отмеченные тенденции имели даже большую интенсивность.
Весьма своеобразна структура преступлений в сфере экономической деятельности. Здесь на протяжении многих лет преобладали: а) изготовление или сбыт поддельных денег, а также ценных бумаг (около 50% всех преступлений этой группы); б) легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (около 9%); в) приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (около 7%); г) уклонение от уплаты налогов и/или сборов с физического лица (5%); д) незаконное предпринимательство (4%); е) изготовление или сбыт поддельных кредитных или расчетных карт и иных платежных документов (3%).
До декриминализации преступления, предусмотренного ст. 200 «Обман потребителей» УК РФ, в 2003 г. доля этого преступления в общем числе преступлений в сфере экономической деятельности была преобладающей (57—58%). Поэтому вполне объяснимо, что после утраты этой статьей силы в соответствии с Федеральным законом от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ существенно изменились практически все количественные характеристики преступлений в сфере экономической деятельности и их место в общей структуре преступности в Российской Федерации.
Оценивая в целом современное состояние, структуру и динамику преступлений в сфере экономической деятельности, важно иметь в виду, что эти преступления относятся к категории с наивысшей латентностью, даже приблизительно не поддающейся сегодня количественной оценке. Впрочем, для криминологии такое положение дел не столь уж принципиально важно. Главное — выделить из всей группы преступлений, входящих в гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности», преступления, представляющие наибольшую общественную опасность и соответственно особую криминологическую значимость вне зависимости от низких или высоких показателей статистики правоохранительных, судебных и иных органов государственной власти и управления.
Таковыми являются следующие виды преступлений: а) воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (ст. 169 УК РФ); б) регистрация незаконных сделок с землей (ст. 170 УК РФ); в) незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ); г) производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции (ст. 171" УК РФ); д) незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ); е) легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст. 174 УК РФ); незаконное получение кредита (ст. 176 УК РФ); ж) принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ); з) злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК РФ); неправомерное использование инсайдерской информации (ст. 1856 УК РФ); и) изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ); к) неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ); л) преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ); м) фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ); н) уклонение от уплаты налогов и/или сборов с физического лица (ст. 198 УК РФ); о) уклонение от уплаты налогов и/или сборов с организации (ст. 199 УК РФ).
Фактическая и статистическая распространенность этих преступлений в разных регионах Российской Федерации существенно различается, что в основном определяется факторами экономического свойства. Наиболее криминогенными в этой части являются такие финансовые мегаполисы, как Москва, Санкт-Петербург, Нижний Новгород, Владивосток, Сургут. При этом, принимая во внимание специфику объекта и предмета преступного посягательства значительной части преступлений в сфере экономической деятельности (бюджетные средства), в группу в наибольшей мерекриминогенно опасных зон следует включить и отдельные дотационные регионы Северного Кавказа, Сибири и Дальнего Востока.
Одной из важных составляющих криминологической характеристики преступлений в сфере экономической деятельности является личность преступника. Данный вопрос применительно к указанной группе преступлений приобретает особое, принципиально важное криминологическое значение, поскольку именно здесь имеющиеся возможные отклонения от нормы для правопослушного гражданина, у преступника, совершающего то или иное преступление в сфере экономической деятельности, реально проявляются и имеют криминологический смысл только в процессе осуществления этой деятельности. Это практически в одинаковой мере касается: 1) социально-демографических признаков личности, таких, например, как пол, возраст, социальное, должностное и семейное положение; 2) уголовно-правовых признаков (нравственно-психологических качеств человека: потребности, жизненно важные интересы, убеждения и др.); 3) биофизических признаков (внешних, внутренних). Кроме того, любые отклонения в личностных качествах «экономического преступника» от аналогичных черт законопослушного гражданина далеко не всегда сами по себе отрицательно характеризуют его в общественном сознании и генерируют противоправное поведение. Например, чрезмерная жадность и экономность в большом и малом, повышенная возбудимость и динамичность, быстрая реакция на внешние раздражители, склонность к риску и прочие качества, как показывает практика, в одинаковой мере могут присутствовать как у успешного, действующего в рамках закона бизнесмена, так и у его коллеги, нарушающего те или иные правовые предписания, регулирующие хозяйственную, организационно управленческую и финансовую деятельность. С учетом названного концептуального положения следует оценить отдельные принципиально важные, фиксируемые в уголовной статистике и уголовных делах свойства преступника, совершающего преступления в сфере экономической деятельности. Эти свойства прежде всего касаются пола преступника, его возраста, семейного положения, занимаемой должности, материальной обеспеченности, образовательного уровня, профессионализма.
Оценивая соотношение мужчин и женщин, совершающих преступления в сфере экономической деятельности, следует отметить, что каждое четвертое такое преступление совершается женщинами (доля женщин в общей структуре преступности почти вдвое меньше). Применительно к отдельным видам преступлений в сфере экономической деятельности, к таким, например, как незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ), доля женской преступности выглядит более весомо и в отдельные периоды достигает 50%. В то же время соотношение женской и мужской преступности по некоторым ее видам существенно отличается от приведенных показателей. Например, за производство, приобретение, хранение и перевозку или сбыт немаркированных товаров и продукции (ст. 171" УК РФ) женщины привлекаются к ответственности в 40 раз реже мужчин.
Возрастная характеристика преступников, совершающих преступления в сфере экономической деятельности, также весьма специфична. Наиболее распространенной здесь является группа преступников в возрасте 25—40 лет (примерно 45% всех преступников). Люди в возрасте от 40 до 50 лет совершают четверть всех преступлений в сфере экономической деятельности; 20% преступников — это лица предпенсионного и пенсионного возраста (от 60 до 65 лет). Минимальной по количеству лиц, совершивших преступления в сфере экономической деятельности, является возрастная группа 17—25 лет. В то же время число лиц такого возраста среди преступников, совершающих преступления в сфере экономической деятельности, постоянно растет. Это в основном объясняется своеобразием современной, довольно распространенной порочной практики назначения на должности в сфере бизнеса людей молодых и неопытных. Ответственные должности нередко занимаются лицами не с учетом имеющихся у них опыта и знаний, а благодаря родственным и тому подобным качествам, включая преступные связи. И возраст при всём этом имеет третьестепенное значение.
Важны и такие качества лиц, совершающих преступления в сфере экономической деятельности, как семейное положение, образование, профессиональная принадлежность, уровень материального обеспечения, условия и место жительства. Так, например, более 80% преступников (как мужчин, так и женщин) состояли на момент совершения преступления в браке и имели детей. Кроме того, 50% лиц, совершивших преступления, не состояли в официальном браке, но имели детей. Следовательно, ни брак, ни семья, ни дети не были существенным препятствием для совершения преступлений в сфере экономической деятельности.
Другие качества преступников, считающиеся в криминологии положительными, не несли сдерживающего фактора. Так, более 50% всех преступников занимали высокооплачиваемые должности на предприятиях и в организациях с различными формами собственности. При этом ни они, ни их близкие серьезных материальных затруднений не испытывали.
Нет и явно выраженной ущербности в образовательном уровне преступников. Около 60% из них имели высшее и среднее специальное образование, обладали учеными степенями кандидатов или докторов наук. Только 1,5% от совершивших преступления в сфере экономической деятельности не получили документа об окончании средней школы, что, однако, не помешало им определить общую для всех преступников этой группы мотивацию преступной деятельности, выражающуюся в чрезмерной, не обеспеченной иными положительными качествами (высокий профессионализм, трудолюбие, умение жить интересами общества в целом и ближайшего бытового окружения) корысти, в желании незаконными средствами и в кратчайшие сроки обеспечить свой стандарт жизненного счастья и благополучия. Именно поэтому корыстолюбивый тип преступника в числе других известных в криминологии типов (престижный, утверждающийся, семейный, игровой, мстительный, захватнический, безвольный) занимает среди рассматриваемых преступников лидирующее положение.
§ 2. Причины преступлений в сфере экономики
1. Причины преступлений против собственности .
Причины преступлений против собственности — категория довольно стабильная и малодинамичная. Сформулированные многие годы назад в криминологической теории и практике обстоятельства, способствующие этим преступлениям, принципиально не противоречат сегодняшним представлениям об этом вечно живущем явлении. Вместе с тем жизнь в разных ее проявлениях не стоит на месте. Соответственно изменяется преступность, мотивация и формы незаконного обогащения. С учетом этих обстоятельств в современном причинном комплексе, генерирующем высокий уровень преступлений против собственности, в первую очередь стоит выделить:
1) интенсификацию процессов расслоения современного общества;
2) фактическое одобрение в определенных социально значимых кругах аморальных и противоправных способов достижения материального и иного благополучия;
3) недооценку, а подчас и игнорирование на разных уровнях принятия общественно значимых решений, криминологической опасности отдельных явлений и процессов, касающихся этнических, конфессиональных и межнациональных экономических отношений, в том числе криминологических вопросов миграции на постсоветском пространстве;
4) наличие существенных квалификационных и материально-технических ограничений в деятельности субъектов предупреждения преступности против собственности;
5) пассивность в практической реализации отечественного опыта и достижений других стран, а также рекомендаций международных организации.
Среди названных причин в наибольшей меререльефно проявляется интенсификация процессов социального расслоения общества. Среди многочисленных проявлений этого процесса наибольшее криминологическое значение приобретают вопросы, связанные с постоянным, экономически не оправданным увеличением разрыва в распределении национального достояния между определенными группами самых богатых и самых бедных. Наличие этого разрыва само по себе — явление вполне естественное, поэтому необходимое для развития общества. При этом его масштабы должны быть в пределах сложившихся мировых стандартов и национальных традиций, но ни в коем случае не превышать их в десятки раз, как в современной Российской Федерации. Тем более подобная ситуация становится особенно криминогенно опасной именно в России, где в отличие, например, от США класс сверх богатых формируется не за счет самых талантливых, трудолюбивых и законопослушных граждан, а бедность отнюдь не всегда порождается леностью и иными отрицательными личностными характеристиками граждан, живущих ниже соответствующих базовых стандартов.
Не менее важной причиной преступлений против собственности в нашей стране является фактическое одобрение или по крайней мере отсутствие на практике реального неприятия, а тем более осуждения на многих уровнях принятия политических, экономических и правовых решений — как аморальных, так и противоправных способов достижения материального благополучия. Демонстрация богатства и материального превосходства над окружающими нередко стала нормой поведения, культивируемой разными способами и средствами. Вопрос о механизме формирования достигнутого нечестным путем привилегированного статуса в лучшем случае умалчивается со ссылками на вечно актуальную пословицу: «Не пойман — не вор». Но в общественном сознании дело обстоит иначе, а в качестве ответной реакции на подобную социальную несправедливость нередко выступают противоправные средства снятия социального напряжения в обществе, включая и те, которые именуются преступлениями против собственности.
Высокий уровень преступлений против собственности определяется также недооценкой криминологической опасности отдельных глобальных политических, экономических и социальных явлений и процессов, способствующих совершению преступлений против собственности. Таких явлений и процессов немало, они довольно динамичны и качественно изменчивы. В настоящее время применительно к рассматриваемой группе вопросов особую значимость приобрели криминологические проблемы борьбы с преступлениями против собственности, непосредственно связанные с миграционными процессами. По ряду причин объективного и субъективного характера уровень миграции, особенно незаконной, в Российской Федерации является одним из самых высоких в мире. Качественные характеристики мигрантов (в основном — это граждане бывших республик Советского Союза) далеко не безупречны. Отсюда намного чаще, чем в других регионах с традиционно высоким уровнем миграции (Австрия, Канада, США, страны Западной Европы), возникают проблемы влияния миграции на преступность, а в первую очередь — на преступность в сфере имущественных правоотношений. Эти проблемы связаны:
1) с наличием просчетов в правовом, организационно-техническом и экономическом обеспечении государственной миграционной политики;
2) поспешным, научно необоснованным введением (отменой), особенно на региональном уровне, разного рода разрешений, запретов, ограничений, касающихся мигрантов (общеобразовательный и профессиональный ценз, разрешение или запрещение работы на тех или иных должностях, сокращение или увеличение срока регистрации и т. п.);
3) ошибками при определении и разграничении компетенции разноуровневых органов государственной власти и управления по вопросам миграции;
4) несоблюдением надлежащего баланса между правами и обязанностями мигрантов.
Давая криминологическую характеристику экономической преступности важно отметить, что отсутствие радикальных перемен к лучшему в борьбе с преступлениями против собственности связано также с наличием существенных квалификационных и материально-технических ограничений в деятельности субъектов предупреждения преступлений против собственности, выступающих в качестве обстоятельств, способствующих совершению преступлений против собственности.
Современное состояние научных исследований и разработок позволяет уже сейчас широко использовать для защиты имущества от преступных посягательств разного рода оптико-электронные, ультразвуковые, радиоволновые и другие извещатели и приборы сигнализации, способные сделать всю систему этой защиты в основе своей безлюдной, со всеми вытекающими отсюда экономическими, организационно-управленческими и правовыми преимуществами. Вместе с тем практическая реализация названных нововведений в сфере борьбы с преступлениями против собственности в социально значимых масштабах затруднительна по причинам недостаточной профессиональной подготовки субъектов профилактической деятельности, их недостаточной экономической обеспеченности. Так, например, стоимость относительно надежного запирающего устройства для входной двери в лучшем случае сопоставима с месячной заработной платой или пенсией нуждающегося в этой услуге гражданина. Еще более проблематично в экономическом плане для физических и юридических лиц воспользоваться современными техническими средствами охраны магазинов, палаток, складских помещений и иных подобных объектов. Поэтому на массовое распространение действительно эффективных средств защиты имущества рассчитывать не приходится.
Многие современные российские пробелы и просчеты в деятельности субъектов предупреждения преступлений против собственности связаны с извечным желанием все начинать с чистого листа, изобретать давно уже изобретенное, без всяких веских причин игнорировать свой прошлый опыт, а также достижения других стран и рекомендации международных организаций. Применительно к названной проблеме отмеченные недостатки, определяющие в итоге высокий уровень преступлений против собственности, особенно заметны, поскольку всегда и везде, с момента появления собственности, общество было заинтересовано в изучении причин преступности в сфере имущественных отношений и в разработке мер противодействия посягательствам на чужое имущество. Соответственно в этой сфере удалось накопить огромный как положительный, так и отрицательный опыт, который нуждается в надлежащей оценке. То, что делается в этом направлении, нельзя считать достаточным и эффективным, особенно когда дело касается рекомендаций по противодействию имущественным преступлениям, разработанных ООН и другими международными организациями (Международная Ассоциация уголовного права, Международное криминологическое общество) при активном участии Российской Федерации. В тех странах, где отмеченные недостатки сведены к минимуму, уровень преступлений против собственности значительно ниже, чем в Российской Федерации. Например, в США, Швейцарии, Германии, а также ряде Скандинавских стран обеспечено внедрение в практику международной программы борьбы с проникновением в жилище «Соседский присмотр», обладающей действенными криминологическими преимуществами. Одно из в наибольшей мерезначимых среди них состоит в том, что граждане близлежащих квартир и домов взяли на себя добровольные малозатратные обязательства обеспечивать взаимный контроль за жилищем и имуществом друг друга, немедленно информировать полицию о каких-либо подозрениях и проблемах в этой части, не терять из поля зрения соседей, проживающих в зоне их визуального и слухового восприятия. В итоге не только улучшилась нравственно-психологическая обстановка в конкретном микрорайоне, повысилось качество взаимодействия населения с полицией, но и достигнута стратегическая цель: снизился уровень краж, грабежей, разбоев, а раскрываемость этих преступлений существенно возросла.
2. Причины преступлений в сфере экономической деятельности.
1) экономический;
2) политический;
3) социальный;
4) нравственно-психологический;
5) правовой причинные комплексы.
Кроме того, причины преступности в сфере экономической деятельности в основе своей базируются на классических теориях преступности и других форм отклоняющегося поведения. Среди в наибольшей мереприближенных к проблеме современной преступности следует в первую очередь выделить такие классические теории, как:
1) уголовно-социологические;
2) социально-психологические;
3) неоклассические;
4) экономические;
5) теории организации.
Названные теории были разработаны и апробированы на практике в период в наибольшей мереинтенсивного развития капиталистической рыночной экономики и выхода высокоразвитых стран из состояния так называемой Великой депрессии в 30—40-х гг. XX в. Благодаря названному обстоятельству эти базовые криминологические теории во многом отвечают сегодняшней российской криминогенной ситуации, касающейся прежде всего экономических правоотношений. Например, в соответствии с неоклассической теорией рационального выбора человек принимает решение совершить преступление, особенно корыстное, лишь в том случае, если он убежден в минимальных издержках и риске быть наказанным, а ожидаемая от преступной деятельности выгода оправдает его ожидания. Что касается фактора негативного или позитивного воздействия на преступника окружающих его лиц, включая коллег по работе, то этот факт не играет в генезисе преступного поведения превалирующей роли. Современная российская криминологическая наука и практика полностью подтверждают это положение, которое даже в деталях, юридических и психологических частностях отражает особенности причин преступного поведения российского корыстного преступника XXI столетия.
Не менее важной при определении содержания причин современной российской преступности в сфере экономической деятельности является и выдержавшая испытание временем (более 100 лет) теория социальной аномии. Авторы этой теории — выдающийся французский социолог-позитивист Э. Дюркгейм и его последователи Р. Мертон и Г. Парсонс — определили аномию как состояние общества, в котором важные области социальной жизни, типы социальных отношений и поведения людей полностью или частично выпадают из сферы нормативного регулирования со стороны общества вследствие отсутствия необходимых для этого норм или в случае, когда значительная часть граждан не следует существующим запретам, ограничениям или разрешениям. При этом существенные пробелы в правовом регулировании функционирования социальных структур обязательно приводят к развалу промышленного общества. Кроме того, аномия возникает там и тогда, когда официально одобряемые и поощряемые ценности индивидуального успеха на практике не реализуются из-за отсутствия для этого достаточных ресурсов или желания отдельных властных структур оперативно и целенаправленно выделить их нуждающимся. В соответствии с теорией аномии в высококонкурентном, сегментированном обществе существует атмосфера взаимного недоверия, социальной дезорганизации, когда общие ценности погружены в неразбериху частных интересов, а само общество представляет собой арену для «соперничающих обманов». Аномия — это не что иное, как следствие рассогласования между культурно предписанными и определенными целями, между интересами людей и социально-санкционированными путями и способами их осуществления. Если интересы и цели людей, в данном случае лиц, причастных к сфере экономических отношений, не будут сочетаться с социально одобряемыми методами и средствами их достижения, поведение людей деморализуется, а общественная система дезинтегрируется. Одна из причин аномии, а следовательно, и преступлений в сфере экономической деятельности, заключается в рассогласовании нормативного и конституционального аспектов правового порядка, системы социальных норм и социальных учреждений. Никаких принципиальных поправок на время эта позиция основателей теории аномии не требует и полностью применима при определении нынешнего представления о причинах преступности в сфере экономической деятельности.
В современной России восприятие сложившихся в мировом сообществе объективных причин преступности в сфере экономических правоотношений не исключает наличия специфических особенностей. Тем более утверждение о наличии специфических черт в причинах преступности особо справедливо, поскольку резкий переход Российской Федерации в конце XX в. к принципиально нетипичной для нее на протяжении многих десятилетий системе общественных отношений был сам по себе весьма своеобразным и, как оказалось, по многим позициям ущербным с криминологической точки зрения. Эта специфика состояла главным образом в том, что были неоправданно отброшены положительные черты (в частности, социально важные составляющие элементы) и от социализма, и от современного капитализма, а в качестве фактической модели общественного развития по ряду позиций выбрали наихудший вариант капитализма эпохи его становления и раннего развития. Это, естественно, отрицательно сказалось на уровне экономической преступности, ее качественных характеристиках, причинном комплексе и мерах противодействия преступности.
В группе причин преступности в сфере экономической деятельности первостепенную роль играют причины экономического, правового и организационно-управленческого характера. При этом определяющей причиной российской преступности в сфере экономической деятельности является далекая от идеала экономика страны с ее очевидными упущениями и существенными просчетами, возникшими еще на стадии зарождения рыночных отношений в Российской Федерации, когда, как утверждают классики современной российской экономики (академик РАН А. Д. Некипелов), «мы прыгали в рынок без парашюта». В обществе получила поддержку позиция, что альтернативы переходу к рыночным отношениям просто нет. Это в начале 90-х гг. XX в. подтолкнуло к поспешным решениям в изменении управления экономикой. Старая система управления (а главное — контроля) была разрушена, а новая еще не была создана. В итоге так называемая грабительская приватизация, а также иные безнаказанные и по сути своей преступные способы присвоения национального достояния отдельными лицами, игнорирование права, законности и справедливости моментально стали нормой в системе имущественных отношений. Изменение такой негативной ситуации в лучшую сторону затруднительно. Происходит это медленно, в частности по той причине, что преступное обогащение в стране, обладающей огромными сырьевыми ресурсами, является самым эффективным, легкодостижимым и фактически безопасным видом бизнеса, от которого трудно отказаться по собственной инициативе и исправить дело к лучшему без надежных механизмов правового принуждения, включая уголовное право. При этом следует заметить, что уголовно-правовые запреты далеко не всегда сами по себе оказываются достаточно эффективными, а подчас даже способствуют ухудшению криминогенной ситуации в стране. Например, в УК РФ 1996 г. в разд. VIII была включена специальная гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности». В этой самой большой по количеству статей (более 30 на момент принятия) главе была предпринята попытка обеспечить уголовно-правовую защиту новых, неизвестных ранее в России экономических институтов, таких как незаконная банковская деятельность, незаконное предпринимательство, недопущение, ограничение или устранение конкуренции и др. Попытка уголовно-правовой защиты бизнеса и предпринимательства фактически провалилась, несмотря на то что при разработке этой главы формально был заимствован опыт стран с высокоразвитой рыночной экономикой. Одна из принципиальных причин этой неудачи состояла в том, что защита общества и граждан от преступлений против собственности не была приоритетной, главной задачей государства. По сложившейся в России традиции главными были признаны преступления против личности. В итоге страдают и интересы личности, и интересы экономики, которая, по существу, определяет реальную стратегию защиты общества от преступности. Другая доминирующая российская причина преступлений в сфере экономической деятельности в современный период — излишняя, не оправданная экономическими или иными объективными условиями динамичность, нестабильность законодательства, регулирующего отношения в сфере бизнеса и предпринимательской деятельности. Свойства нестабильности, кроме интенсивной изменчивости законодательства, не отражают реальных потребностей современного общества в переменах. Это особенно проявляется на примере уголовного права. Например, с 1997 г. в УК РФ было внесено более 3 тыс. изменений и дополнений, которые прямо или косвенно касались имущественных правоотношений. Некоторые нормы УК менялись до семи раз за короткий отрезок времени. Причем эти изменения были абсолютно противоречивыми. Практически в первоначальном виде осталась лишь гл. 34 «Преступления против мира и безопасности человечества». В такой ситуации законодательство, в частности уголовное, не решает и не может решать задачи ни по общему, ни по специальному предупреждению преступлений.
В числе типично российских причин преступности в сфере экономической деятельности значительное место занимает извечная кадровая проблема, которая не решена в надлежащей мере практически ни на одном уровне экономической, в том числе хозяйственной и управленческой деятельности. Одобряемый на всех уровнях власти и управления профессионализм, честность и безупречность как главные качества современного управленца и бизнесмена на практике игнорируются, а в службах, определяющих экономическую деятельность страны, нередко работают лица, чьи личные и профессиональные качества не сравнимы с такими творцами современного бизнеса, как Стив Джобе или Билл Гейтс, которые, как известно, строили собственные действительные, а не мнимые пирамиды финансовой власти, технического первенства, монополии и могущества совсем не на фундаменте быстрого, любым путем достигаемого личного обогащения.
§ 3. Предупреждение преступлений в сфере экономики
1. Предупреждение преступлений против собственности.
Решение практически всех криминологически значимых вопросов, касающихся собственности, имеет главной задачей обеспечение ее защиты от преступных посягательств. И сделано в этой области немало. Отечественная и зарубежная криминологическая наука и практика выработали огромное количество разных по эффективности и реальной достижимости мер по предупреждению преступлений против собственности. Эти меры затрагивают широкий круг вопросов, касающихся совершенствования системы отношений в сфере экономики и политики, хозяйственно-управленческой деятельности, техники, права, культуры и др. Удельный вес отдельных из них определяется конкретной ситуацией в стране или отдельных регионах, состоянием, структурой, динамикой преступности, ее видов, причинами и условиями, способствующими совершению тех или иных преступлений против собственности. Например, в первые годы после окончания Великой Отечественной войны решающую роль в борьбе с преступными посягательствами на государственное и общественное имущество и личную собственность играли довольно жесткие даже по тем временам уголовно-правовые меры предупреждения этих преступлений. В последующие, более благоприятные периоды развития государства, карательная составляющая в системе мер предупреждения преступлений против собственности стала менее значимой и предпочтение отдавалось мерам экономического и воспитательного характера. И это обычно приносило положительные результаты. Например, в Российской Федерации и за ее пределами время позитивных, а главное — стабильных изменений количественных и качественных характеристик имущественных преступлений тесно связано с периодами активной реализации общесоциальных программ развития государства, поскольку эти программы включают меры:
1) по повышению экономического потенциала страны; ликвидации безработицы и нищеты;
2) устранению экономически необоснованного разрыва в материальном обеспечении отдельных групп населения;
3) сокращению числа социально незащищенных, беспризорных и безнадзорных групп населения.
Действительно, в государстве, где каждому гарантировано и обеспечено конституционное право иметь имущество в собственности, владеть, пользоваться и распоряжаться им как единолично, так и совместно с другими лицами, где каждый имеет фактическую возможность реализовать свое право на свободный труд, отдых, охрану здоровья и медицинскую помощь, образование, социальное обеспечение, жилище, на участие в культурной жизни и пользование учреждениями культуры, на доступ к культурным ценностям, вероятность широкого распространения преступлений против собственности ничтожно мала. Их совершение в основе своей нецелесообразно и бессмысленно. Именно на этой концептуальной основе должна строиться вся система разработки и реализации общесоциальных мер предупреждения преступлений против собственности.
С учетом отмеченных обстоятельств вполне резонно предположить, что осуществление указанных общих мер предупреждения преступлений против собственности вполне достаточно, чтобы кардинально решить проблему защиты собственности от преступных посягательств. Это правильная, но весьма сложная для реального воплощения в жизнь постановка вопроса. Еще никогда, никому и нигде, даже в сверхбогатых странах не удавалось приблизиться к решению задачи создания обстановки всеобщего благоденствия и социальной справедливости, когда отпадают сама необходимость и желание завладеть чужим имуществом незаконными средствами. По этой причине необходимо поэтапную систему общих мер предупреждения преступности дополнять мерами специальными, ограничительными и репрессивными. Круг этих мер также довольно широк. Их содержание динамично и постоянно варьируется не только под воздействием причин и условий, способствующих совершению преступлений против собственности. Немаловажное значение приобретают обстоятельства более общего свойства, включая такие, например, как финансовые возможности реализации тех или иных мер противодействия преступности. Тем не менее основные общесоциальные и специальные меры предупреждения преступлений против собственности довольно стабильны и в первую очередь включают:
1) меры правовые, предупреждающие преступления против собственности;
2) экономические;
3) организационно-управленческие;
4) технические меры.
При очевидной условности данной классификации, предполагающей взаимопроникновение мер одной группы в другую, подобная классификация необходима при определении стратегии и тактики борьбы с преступностью, поскольку эта классификация позволяет обеспечить более предметный, целенаправленный подход в решении увязанных с конкретной ситуацией задач по предупреждению преступлений против собственности, своевременно вносить соответствующие коррективы, определять приоритеты в осуществлении тех или иных мер обеспечения законности и правопорядка в области имущественных отношений.
Практически во все времена, включая современный период, в качестве одного из таких приоритетов выступают меры правового обеспечения защиты собственности от преступных посягательств. Так, например, уже в начале II тысячелетия в Русской Правде четко просматривается необходимость отдавать предпочтение не столь жестким наказаниям за корыстные преступления. Здесь, в частности, обращалось внимание на важность моральных ограничений, использование средств по возмещению виновным потерпевшему материального вреда и т. п.
Не игнорировался предупредительный аспект в борьбе с преступлениями против собственности и в других более поздних основополагающих источниках российского права, таких как Уложение царя Алексея Михайловича от 1649 г., Артикулы Петра I, законодательство, разработанное в рамках судебной реформы 1864 г. Александра II. В частности, в Уставе предупреждения и пресечения преступлений 1876 г. был самостоятельный раздел «О предупреждении и пресечении преступлений против имущества». На принципиально иной, чем ранее, политической, правовой и экономической основе решались вопросы о мерах правового обеспечения и защиты собственности от преступных посягательств в Советской России и СССР. Тогда наряду с признанием необходимости комплексного подхода в реализации мер борьбы с хищениями, должностными и хозяйственными преступлениями, посягающими на государственное, общественное и личное имущество граждан, очевидное предпочтение отдавалось мерам жесткой уголовно-правовой репрессии, включая смертную казнь в отношении лиц, посягающих на государственное и общественное имущество.
Фетишизация правовых и особенно уголовно-правовых мер предупреждения преступлений против собственности не изжита в полной мере до сих пор, что в немалой степени объясняется относительной доступностью средств их разработки и малозатратностью практической реализации, минимальными негативными последствиями в случае ошибки в принятии тех или иных правовых мер предупреждения преступлений против собственности. Столь же устойчиво нигилистическое отношение со стороны значительной части граждан к правовым предписаниям как таковым, вне зависимости от их качества.
При внешней привлекательности, конкретности и доступности правовых и уголовно-правовых мер предупреждения преступлений против собственности следует отметить, что в наибольшей мерестабильный и длительный эффект в этой области, как показывает многовековой опыт человечества, достижим при применении мер экономических, которые в состоянии подорвать саму возможность совершения преступлений против собственности. В самом деле трудно представить ситуацию, когда материально обеспеченный гражданин, имеющий хорошие условия для учебы, труда и отдыха, совершит кражу с прилавка на рынке или в магазине. Такие деяния в принципе возможны, но их предупреждение связано не столько с экономическим фактором как таковым, сколько с принятием мер, устраняющих эффект сверхдоступности, а главное — фактической безнаказанности за посягательство на чужое имущество. Что касается собственно экономических мер предупреждения преступлений против собственности, то в их числе сейчас в наибольшей мерезначимыми являются: 1) устранение глобальной бедности и нищеты; 2) обеспечение уверенности граждан в завтрашнем дне; 3) сведение масштабов безработицы к максимально экономически оправданным показателям; 4) обеспечение государством и обществом достойного прожиточного уровня для разных категорий граждан, и в первую очередь для пенсионеров, малолетних, школьников, учащихся и студентов, работающих на социально значимых объектах.
Анализ отечественной и зарубежной уголовной статистики показывает, что даже в экономически благоприятных условиях уровень преступлений против собственности продолжает оставаться довольно высоким. Следовательно, состояние, структура, динамика этой группы преступлений зависят не только от экономического фактора. Велика и роль мер организационно-управленческого содержания. Совсем недавно считалось, что эта проблема имеет сугубо социалистические корни и по мере развития института частной собственности в современной России она исчезнет. Но получилось иначе. В несколько видоизмененной форме недостатки организационно-хозяйственного свойства в виде бесхозяйственности, неумелого управления, а также подбора кадров существуют и сегодня. Соответственно требуются и такие меры предупреждения преступлений против собственности, которые позволяют хотя бы в какой-то небольшой мере снять остроту проблемы. Это: а) создание условий по организации хранения материальных ценностей в надлежащих помещениях, в современной упаковке; б) снижение до минимума числа лиц, работающих на должностях, связанных с непосредственным хранением, транспортировкой, изготовлением промышленных и производственных товаров, особенно дорогостоящих групп; в) совершенствование методик расчета норм естественной убыли и иных потерь при хранении, транспортировке и реализации товарно-материальных ценностей; совершенствование технической оснащенности предприятий, внедрение робототехники, автоматизации и механизации производства; г) совершенствование документооборота, подбора и расстановки кадров, особенно в сфере учета, контроля, обеспечения экономической безопасности предприятий, банковских и иных финансовых структур.
Специфика социально-экономической и политической ситуации современной России такова, что среди относительно большого числа разнообразных по форме и содержанию мер предупреждения преступлений против собственности первостепенное, а нередко даже решающее значение приобретают меры, связанные с применением технических средств, которые, с одной стороны, затрудняют либо полностью исключают несанкционированный доступ к чужому имуществу, а с другой — существенно облегчают оперативное выявление лиц, причастных к подобного рода противоправным деяниям.
Отечественная и зарубежная практика показывает, что среди названных технических средств в наибольшей мереэффективными и реально достижимыми оказываются электронные системы защиты объектов и граждан от преступных посягательств. Особую роль здесь приобретают средства видеонаблюдения и фиксации элементов окружающей обстановки. Так, например, по методикам, разработанным при активном участии Департамента региональной безопасности и других структурных подразделений мэрии Москвы, в столице удалось быстро развернуть обширную сеть видеонаблюдения и записи. Благодаря целенаправленным усилиям собственников и пользователей жилых и других объектов, где находятся материальные ценности, в городе работают более 150 тыс. камер видеонаблюдения. Они расположены в подъездах, на лестничных площадках и лифтах жилых домов, в местах массового скопления людей, на вокзалах, станциях метро и т. п. Количество и качество подобной аппаратуры постоянно растет. Сейчас человека, находящегося в нескольких десятках метров от объектива камеры видеонаблюдения, можно хорошо рассмотреть вплоть до черт лица, цвета глаз, деталей одежды, включая ее маркировку. Принципиально важно и то, что уровень освещенности объекта наблюдения в данном случае мало влияет на высокое качество транслируемой картинки. Кроме того, сегодня удалось реализовать пилотный проект, предусматривающий оснащение видеокамер специальным программным обеспечением, позволяющим в автоматическом режиме сверять лица прохожих, попавших в сектор охвата объектива камер видеонаблюдения, с базой данных находящихся в розыске людей. Широкомасштабное обеспечение социально значимых объектов такой аппаратурой способствовало снижению числа краж, грабежей, разбойных нападений и иных преступных посягательств на чужое имущество.
Криминологическая ситуация в регионах, где средства видеонаблюдения интенсивно внедряются, существенно изменяется в лучшую сторону. В Москве с помощью видеокамер ежегодно раскрывается более 1,5 тыс. преступлений. Тем самым не только обеспечивается неотвратимость привлечения к ответственности лиц, совершивших эти преступления, но и достигается эффект предупреждения преступлений другими лицами. Здесь принципиальную значимость приобретает следующее обстоятельство. Современные технические возможности видеоаппаратуры позволяют существенно повысить практическую значимость ряда широкоизвестных и оправдавших себя на практике международных программ ООН и других организаций, разрабатывающих меры участия граждан в борьбе с преступностью. Сейчас это не выглядит чем-то абстрактным и несбыточным.
Что касается дальнейшего повышения эффективности использования средств видеонаблюдения и произведенной телевизионной записи в целях выявления и предупреждения преступлений против собственности, то сегодня камнем преткновения становятся не столько техническая и экономическая стороны вопроса, сколько так называемый человеческий фактор, касающийся личностных качеств работников, которым предписано обеспечить надлежащее функционирование видеосистем. Например, нередки случаи, когда видеокамеры существуют только на бумаге, поскольку денежные средства, выделенные на их приобретение, похищены. Чтобы скрыть подобные факты, в диспетчерский пункт транслируется не реальное видео, а одна фиксируемая картинка. Подобные манипуляции довольно быстро становятся всеобщим достоянием, включая преступников, со всеми вытекающими негативными последствиями. Соответственно, ни о каком предупреждении преступлений речи быть не может. Не в полной мере отработана система контроля за принимаемыми от отдельных камер изображениями, оперативным принятием мер реагирования инженерных служб на чрезвычайные ситуации и т. п.
2. Предупреждение преступлений в сфере экономической деятельности .
Всегда и везде вопросы предупреждения преступлений, посягающих на экономические интересы физических и юридических лиц, вне зависимости от форм собственности, относились к общегосударственным задачам первостепенной важности. Меры предупреждения преступлений в сфере экономической деятельности в основном касаются совершенствования: а) политической системы; б) экономики и финансов; в) прав и управления; г) контрольно-надзорной деятельности; д) институтов гражданского общества. Огромное количество мер и их комплексная, а главное — одномоментная практическая реализация, по ряду причин объективного и субъективного характера, как правило, не представляется возможной. По этой причине в основном применяется поэтапный, выборочный подход осуществления как общих (общесоциальных), так и специальных (социально-криминологических) мер предупреждения преступности.
Поэтапный подход к реализации мер предупреждения преступности в сфере экономической деятельности характерен и для всей совокупности мер, и для отдельных их видов. Например, Концепция уголовно-правовой политики Российской Федерации ввиду ее масштабности и затратности реализуется в два этапа. Задача первого этапа (2012—2015 гг.) — создание организационных, информационных и научно-методических предпосылок для модернизации уголовного законодательства РФ и практики его применения. На втором этапе, рассчитанном до 2018 г. включительно, определяются основные направления совершенствования уголовного законодательства и разрабатывается проект новой редакции УК РФ. Этот проект, в свою очередь, предполагает необходимость предварительного формулирования российской доктрины уголовного права, без которой невозможно определить ни стратегию, ни тактику борьбы с преступностью в целом и отдельными ее видами, ни надлежащую процедуру законотворческой деятельности, способной обеспечить действительно эффективную систему уголовно-правовой защиты российской экономики.
экономическая преступность в России
Успешная реализация практически любых (политических, экономических, правовых, технических и т. п.) мер предупреждения преступлений в сфере экономической деятельности в основе своей определяется количественными и качественными свойствами субъектов в этой предупредительной деятельности. Ни идеальные законы, ни сверхсовременная техническая оснащенность предприятий, банков и других объектов экономической деятельности сами по себе не решают проблемы преступности. Именно поэтому институт «субъекты предупреждения преступлений» является важнейшим звеном в общей системе мер предупреждения преступлений в сфере экономической деятельности. Сюда, в частности, входят: а) контрольно-надзорные департаменты Центрального банка РФ; б) подразделения МВД России по борьбе с экономической преступностью и коррупцией; в) Генеральная прокуратура РФ; г) Следственный комитет РФ; д) службы бюджетно-финансового контроля Минфина России; е) Счетная палата РФ; ж) службы внешней разведки ГРУ и ФСБ; з) службы экономической безопасности предприятий и организаций; и) средства массовой информации и Интернет; к) институты гражданского общества; л) отдельные физические лица; м) международные органы финансового контроля.
Субъекты предупреждения преступлений в сфере экономической деятельности — категория весьма динамичная. По мере количественного и качественного развития товарно-денежных отношений, внедрения в практику действительно рыночных форм и методов работы предприятий, организаций и учреждений изменяется содержание самих мер предупреждения преступности, совершенствуется институционный механизм их реализации, радикально перестраиваются структура и соотношение функций органов внутреннего и внешнего контроля. Так, например, практика последних лет показала, что в наибольшей мерераспространенным источником преступного обогащения стало несовершенство самой системы контроля, особенно внутреннего (ведомственного) контроля. Именно поэтому возникла острая необходимость в разработке мер, связанных с передачей функций контроля за расходованием бюджетных средств независимым от местных влияний органам (финансовая разведка, полиция, прокуратура и т. п.). В радикальных изменениях нуждаются и созданные в начале 90-х гг. XX в. службы экономической безопасности банков и других негосударственных предприятий и учреждений. Меры по совершенствованию их работы касаются в первую очередь надлежащей защиты инсайдерской информации, а также расширения возможностей правоохранительных органов оперативно использовать в установленном законом порядке эту информацию для решения задач по обеспечению экономической безопасности Российского государства и его граждан.
Экономические, организационно-управленческие, воспитательные и иные меры предупреждения преступлений в сфере экономической деятельности обязательно требуют их взаимной увязки и согласования. Экстенсивные меры воздействия на преступность здесь бесперспективны. Например, в СССР контроль за работой 3 млн матермально ответственных лиц, состоявших на службе в государственной и кооперативной торговле, осуществляли 12 млн государственных и общественных контролеров, а результаты их работы были минимальными (лишь 1—2% уголовных дел о хищениях, должностных и хозяйственных преступлениях возбуждались по материалам этих органов). Подобные тенденции работать вхолостую встречаются и в наше время в ряде контролирующих органов. Так, в Российской Федерации ориентировочное число объектов недвижимости и их собственников превышает 150 млн. Ни налоговые, ни другие финансово-контрольные органы не в состоянии при любой их штатной численности обеспечить надлежащий порядок и финансовую дисциплину имеющимися методами. Поэтому вновь разрабатываемые меры по сбору налогов и т. п. должны основываться на не ставших в стране традиционными обязательных факторах воспитательного свойства, доверия к собственникам налогооблагаемого имущества, другим налогоплательщикам. Именно по такому пути пошло развитие между фискальными службами, физическими и юридическими лицами в ряде стран с высокоразвитой рыночной экономикой (США, Великобритания, Германия, Япония), где доверительные отношения граждан и власти сочетаются с жесткими средствами воздействия (даже в сравнении с преступлениями против жизни), применяемыми к не желающим добровольно следовать соответствующим правилам и процедурам в сфере экономических отношений.
§ 4. Криминологические проблемы соблюдения конституционных положений о равенстве всех перед законом и судом
В борьбе с преступностью в сфере экономики сегодня особую значимость приобретают проблемы, связанные с реальным соблюдением положений Конституции РФ о равенстве всех перед законом и судом.
Конституция РФ (ч. 1 ст. 19) провозгласила, что все равны перед законом и судом. Вместе с тем такого равенства никогда и нигде не существовало, да и вряд ли оно возможно в обозримом будущем. Причин тому несколько. Одна из них — наличие довольно большого числа законодательно закрепленных изъятий и исключений из принципа равенства всех перед законом и судом, именуемых правовым иммунитетом. Вторая причина, сводящая к минимуму практическую значимость ч. 1 ст. 19 Конституции РФ, выражается в фактической, юридически не закрепленной возможности для определенной категории граждан получать разного рода незаконные льготы и привилегии. Объем таких узаконенных возможностей постоянно растет. Не менее быстрыми темпами увеличивается число лиц, пользующихся особыми правами и привилегиями без достаточных для этого правовых оснований.
Эти две группы вопросов (правовой иммунитет и противоправный иммунитет), несмотря на их очевидную значимость для юридической науки и практики, в том числе для криминологии, долгое время находились вне поля зрения специалистов в области теории государства и права, конституционного права, уголовного права и процесса, административного права, криминологии и других дисциплин. Вместе с тем вопросов здесь гораздо больше, чем бесспорных положений.
Без научного и практического реагирования на подобную ситуацию вряд ли возможно обойтись, и подвижки вперед бесспорно имеются. Например, в некоторых работах последних лет, касающихся общетеоретических проблем правового иммунитета в современных условиях, сформулировано соответствующее сегодняшним реалиям определение понятия «правовой иммунитет»; выделены основные элементы правового иммунитета; прослежены особенности становления и развития правового иммунитета на разных исторических этапах, включая современный период, когда стала особенно заметной тенденция к увеличению круга субъектов, обладающих правовым иммунитетом; проведена классификация правовых иммунитетов по субъекту обладания, объекту гарантирования, сфере осуществления, отраслевой принадлежности и др.
Не менее интересны для криминологии предложения, сформулированные представителями других отраслевых юридических наук по совершенствованию российского законодательства о правовом иммунитете. Суть этих предложений состоит: в необходимости установления границ между правовым иммунитетом, с одной стороны, и недопущением безнаказанности лица, обладающего правовым иммунитетом, — с другой; отыскании механизма регулирования объема правового иммунитета в зависимости от его субъекта; определении оптимальных путей сдерживания имеющихся тенденций расширения правовых иммунитетов.
Проблемы правового иммунитета в том смысле, как он толкуется в отраслевых юридических науках, имеют существенную криминологическую значимость хотя бы по той причине, что сам факт законодательного закрепления особых прав и привилегий для отдельных категорий граждан далеко не всегда и во всех случаях соответствует принципу правового и социального равенства.
Тем не менее большую общественную значимость именно в сегодняшней ситуации приобретают вопросы не о правовом иммунитете, а проблемы поиска эффективных средств противодействия интенсивным процессам фактического вывода из правового поля все большего числа лиц, не обладающих правовым иммунитетом, но имеющих возможности безнаказанно совершать противоправные деяния, включая преступления. Именно эти проблемы, в наибольшей мереприближенные по своему содержанию к предмету криминологии, остаются на задворках этой практически значимой науки. Во всяком случае обстоятельных исследований и разработок по этой тематике практически нет, а значит, нет и столь ожидаемых обществом аргументированных предложений и рекомендаций по этому поводу.
Подчеркивая справедливость и своевременность упреков, что наука отстает в решении именно сегодняшних задач обеспечения равенства всех перед законом и судом, обратим внимание на обстоятельство противоположного свойства, существенно сдерживающее уже само желание к научному осмыслению тех или иных проблем. Это неоправданно низкий коэффициент полезного действия научных исследований и разработок, обусловленный не столько их качеством, сколько традиционно пренебрежительным отношением в обществе к вопросам, не дающим сиюминутного эффекта. Такой объективно нерациональный во всех отношениях подход, когда забывается, что нет ничего практичнее хорошей теории, типичен как для так называемых точных, так и для общественных наук. Например, в технике считается вполне терпимой ситуация, когда в практику внедряется несколько процентов от всей массы научных рекомендаций. В юридической науке этот показатель немного выше, но также ничтожно мал. В итоге все идет по замкнутому кругу. Одна группа специалистов вносит в законодательные и другие органы государственной власти и управления предложения и рекомендации по решению той или иной общественно значимой проблемы, а заказчики прямо или косвенно игнорируют эти предложения, «хоронят» их, кладут в так называемый долгий ящик, требуя от ученых новых решений создания современного философского камня для решения всех социальных невзгод.
криминология экономическая преступность
Поскольку одной констатации неблагополучия дел с практической реализацией принципа равенства всех перед законом и судом явно недостаточно, в качестве шага вперед в названном направлении представляется возможным выделить несколько составляющих проблемы незаконного, противоправного иммунитета. В их числе в качестве приоритетных в плане их научной разработки являются: 1) этнический; 2) регионально-отраслевой аспект проблемы.
1. Этническая составляющая проблемы равенства всех перед законом и судом.
Особую криминологическую значимость эта проблема приобрела относительно недавно. Буквально еще в начале 90-х гг. XX в. во время разработки и принятия Конституции РФ трудно было даже предположить, что через несколько лет политическая, экономическая и социальная ситуация в стране коренным образом изменится и далеко не по всем параметрам в лучшую сторону. Соответственно обострились и проблемы этнического характера. Одна из причин этого — резкая активизация миграционных процессов на постсоветском пространстве. Миллионы граждан южных регионов России, республик бывшего Советского Союза и других так называемых дотационных регионов были вынуждены покинуть свои обжитые места и искать средства для выживания далеко за пределами своей малой родины, в других государствах, в основном в относительно близких для них и благополучных регионах Российской Федерации. Россия, экономическое положение которой было далеко не безупречным, оказалась не готова к такому развитию событий со всеми вытекающими отсюда негативными последствиями, включая последствия правового характера. Пример тому — существенное изменение к худшему количественных и качественных характеристик преступности в ряде мегаполисов Российской Федерации. При этом преступность стала заметно приобретать этническую окраску. Например, если в целом в России число преступлений, совершенных законными и незаконными мигрантами, где преобладают представители отдельных этнических групп, не достигает 2%, то в Москве этот показатель в отдельные годы превышал 50%. Не ставя под абсолютное сомнение точность приводимых в уголовной статистике данных об этнических характеристиках личности преступника, заметим, однако, что сами эти статистические данные нуждаются в соответствующей критической оценке. Дело хотя бы в том, что у нас есть огромный негативный опыт связывать причины тех или иных неприятностей, включая и преступность, не с собственными недостатками, просчетами в работе, а с другими, вроде бы объективными факторами, в данном случае с изменениями этнической структуры населения в регионе, с увеличением в том или ином городе или населенном пункте числа порочных якобы по своей сути так называемых инородцев, законных и незаконных мигрантов, «лиц кавказской или иной национальности», учитывая, что кавказской национальности не существует. Конечно, названная группа «пришлого населения» далеко не всегда идеальна с точки зрения законопослушания, но и ее криминогенные качества излишне завышены. Если при анализе масштабов «этнической преступности», определении ее количественных и качественных характеристик общество и государство будет руководствоваться только результатами статистических подсчетов и ведомственных оценок, то этнические меньшинства играют главную, решающую роль в определении криминогенной ситуации в том или ином регионе, например в Москве. На самом деле все намного сложнее. Так, нельзя, например, игнорировать то обстоятельство, что уголовная статистика любого уровня, например уровня субъекта Федерации, — это не более чем цифровое отображение физических и профессиональных возможностей и желаний работников правоохранительных органов и других властных структур, их намерений так или иначе выглядеть в глазах руководства страны (нужен рост — будет рост, необходимо снижение — будет снижение). Среди апробированных порочных способов регулирования статистического уровня преступности в ту или иную сторону в качестве средства подобного регулирования нередко выступает и этнический фактор. По вполне понятным причинам приезжие, как правило, у всех на виду, они менее других и экономически, и организационно, и юридически защищены, у них недостаточная языковая и общеобразовательная и специальная подготовка. Именно поэтому они чаще остальных подвержены воздействию со стороны властных структур. Это воздействие далеко не всегда законно и справедливо, а главное — бескорыстно. Закрепленное обычным правом фактическое бесправие отдельных категорий граждан создает благоприятную почву для внутреннего противодействия и протеста, способствует совершению правонарушений, включая преступления не только имущественного характера. Главное при всём этом не столько в особенностях личностных характеристик и национальной принадлежности представителей этнических меньшинств, приезжих или постоянно проживающих граждан Российской Федерации или выходцев из других государств бывшего СССР, а в том, что именно эта категория граждан поставлена в худшие, подчас просто невыносимые условия существования. Изменить к лучшему законным путем эти условия удается далеко не каждому, кто покинул свой дом, свою семью с целью честно заработать в другом, не привычном для себя месте необходимые средства и решить свои сложные, в основном экономические проблемы.
В итоге юридическая и экономическая незащищенность приезжих на территории Российской Федерации становится более ощутимой, создаются в масштабах регионов принципиально новые, благоприятные условия для возникновения и развития трудноуязвимой для своевременного выявления организованной этнической преступности, транснациональной преступности транснациональной преступности.
Существующая недостаточно эффективная система мер противодействия этнической преступности в определенной степени связана с тем, что далеко не всегда правильно и точно определяются приоритеты в этой части. Нередко первостепенные меры борьбы с этнической преступностью, каковыми являются меры экономического характера, пытаются компенсировать разного рода другими, менее затратными правовыми и организационно-управленческими решениями, административными запретами и ограничениями, которые без надлежащей материальной поддержки в лучшем случае «повисают в воздухе», а в худшем способствуют формированию благоприятных условий для всевозможных злоупотреблений. Достоверно установлено, что любые запреты и ограничения сами по себе, особенно если они в той или иной мере касаются правового регулирования в сфере экономических правоотношений, не в состоянии привести даже к кратковременному положительному эффекту и чаще всего дискредитируют органы власти и управления.
2. О регионально-отраслевом аспекте проблемы равенства всех перед законом и судом.
Практика показывает, что сугубо территориальные проблемы борьбы с преступностью растворяются в их общей федеративной массе. Примеров этого в криминологической и уголовно-правовой литературе предостаточно. Так, при исследовании современных проблем уголовной политики Российской Федерации, касающихся соотношения уголовно-правовых принципов и судебного усмотрения, установлено, что при назначении наказания положения ст. 73 УК РФ об условном осуждении применены судами в отношении 62,6% осужденных по ч. 3 и 4 ст. 159 УК РФ (мошенничество). Приведенные данные имеют определенное значение для правовой статистики, для решения тех или иных ведомственных задач, но в плане поиска конкретных криминологических путей устранения разного рода проявлений неравенства граждан перед законом такой обобщающей информации явно недостаточно. В этом вопросе необходим региональный срез, поскольку то, что может быть вполне справедливо и оправданно в одном регионе, не действенно по ряду причин объективного характера в другом. Вот почему, давая криминологическую оценку проблемы равенства всех перед законом и судом, следует обратить внимание на вопрос о структуировании нарушений этого принципа по регионально-отраслевому признаку. Наиболее радикальная оценка этой проблемы состоит в том, что равенство всех перед законом и судом — категория абстрактная и в реальной жизни не существует. Нелишне сослаться на древнегреческого философа Диогена Синопского, который более 2 тыс. лет назад ходил по многолюдному городу под палящим солнцем с горящим факелом, объясняя непонятливым гражданам, что таким образом он пытается увидеть порядочного человека. А вот не менее яркое подтверждение всеобщей нечестности из более близких для нас времен. Небезызвестный персонаж романа Н. В. Гоголя «Мертвые души» Собакевич убеждал Чичикова, что в их губернии губернатор — разбойник, а все остальные чиновники — мошенники. Мошенник на мошеннике сидит и мошенником погоняет. Один там только и есть порядочный человек — прокурор да и тот, если сказать правду, свинья. Здброво сказано. Какое точное попадание в сегодняшний день!
Только такому гениальному человеку, как Н. В. Гоголь, оказалось под силу одной фразой обозначить суть российских проблем на многие годы вперед. Для оценки распространенности разного рода преступных нарушений принципа равенства всех перед законом и судом нам приходится ссылаться на имеющиеся данные социологических и криминологических исследований. Из них, в частности, следует, что при всеобщем неприятии принципа равенства всех перед законом и судом в наибольшей мереподверженными ему сферами человеческой деятельности являются: 1) охрана правопорядка; 2) оказание врачебной помощи; 3) образовательные услуги.
Российское общество в наибольшей мереболезненно воспринимает нарушения принципа равенства всех перед законом и судом именно в этих областях человеческой жизнедеятельности, поскольку любые отступления от этого принципа в этих вопросах моментально отрицательно сказываются на экономическом, социальном и правовом благополучии каждого гражданина, на жизни и здоровье каждого человека. Именно с правоохранительными органами и судебной системой, с органами образования, здравоохранения и социального развития в первую очередь связываются общественные оценки деятельности федеральных и региональных властей.
Заключение
Современное состояние правовой, криминологической и социологической науки не позволяет абсолютно точно выделить в наибольшей меренеблагополучную область из вышеперечисленных. Вместе с тем опросы общественного мнения, материалы Интернета, публикации в средствах массовой информации показывают, что наибольшее недовольство в обществе вызывает ситуация, сложившаяся в части соблюдения положений ч. 1 ст. 19 Конституции РФ, в правоохранительных органах. Во всяком случае ни одно другое ведомство не подвергается столь жесткой критике со стороны самых различных по своему социальному статусу групп граждан. Суть этой критики состоит в том, что правоохранительные органы не в состоянии всегда обеспечивать защиту основных конституционных прав российских граждан, а уровень противоправного поведения сотрудников этих органов в общественных оценках выше среднего по стране в целом. В то же время государственное реагирование на подобную ситуацию не всегда выглядит надлежащим образом, подчас излишне либерально, а часто сильно запаздывает, нередко осуществляется лишь после того, как определенный случай преступного поведения сотрудника правоохранительных органов получил широкую огласку и умолчать об этом случае уже невозможно. Положительные примеры в этой части становятся исключением из правил. И дело не только в погоне средств массовой информации за сенсацией.
Когда исследуется вопрос о причинах и условиях, способствующих нарушениям принципа равенства всех перед законом и судом, обоснованно отмечается то обстоятельство, что решение этих проблем следует начинать сверху. Это правильная, веками проверенная постановка вопроса. При этом на практике поиски виновного по старым рецептам нередко начинаются и заканчиваются на низовом управленческом уровне. Так проще, безопаснее и надежнее. В итоге высокоранжированные чиновники, нарушающие закон, чаще других правонарушителей выводятся из правового поля. «Губернаторские посадки» последнего времени — нечастое исключение. Это утверждение имеет немало оснований стать гипотезой при проведении соответствующих криминологических исследований и разработок.
Основные инструменты, используемые профессиональными рефератными агентствами, теперь в распоряжении пользователей реф.рф абсолютно бесплатно! Подробней о нашей инструкции по заключению
§ 3. Наркомания среди несовершеннолетних и её профилактика.
Заключение.
Список использованной литературы.
Под преступностью в сфере экономической деятельности (экономической преступностью) понимается совокупность корыстных преступлений экономической направленности, совершаемых в данной сфере на определенной территории за определенный период гражданами в процессе их профессиональной деятельности и посягающих на интересы участников экономических отношений, а также порядок управления экономикой.
При всем многообразии форм и видов преступлений экономической направленности особо следует выделить их совершение в следующих сферах: финансово-кредитной, внешнеэкономической, в области сделок с недвижимостью, а также уплаты налогов и иных платежей.
Экономическая преступность охватывает различные виды преступной деятельности, проявляющейся в разнообразных сферах, что находит отражение в ее структуре. Так, доля преступлений против собственности составляет свыше 25%; преступлений в сфере экономической деятельности - 12,5%; преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях - около 3,5%; преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления - свыше 6%.
Преступления в финансово-кредитной сфере занимают особое место в структуре экономической преступности вследствие аккумуляции в этой сфере колоссального количества денежных средств и из-за возможности получения преступниками за сравнительно короткий срок незаконной сверхприбыли. О высокой степени криминализации финансово-кредитной системы российской экономики и огромных масштабах причиняемого стране ущерба свидетельствуют данные Интерпола, согласно которым доходы организованной преступности в указанной сфере превышают доходы от иной преступной деятельности в целом, уступая лишь наркобизнесу. К основным формам экономической преступности в этой сфере относятся:
контроль со стороны организованной преступности коммерческих банков;
криминальные денежные расчеты;
коррумпированность банковской и кредитно-денежной системы, особенно связанной с деятельностью чековых и других аукционов и инвестиционных фондов;
бесконтрольное обналичивание денежных средств;
фальшивомонетничество, в результате которого в оборот выпускаются фальшивые деньги, валюта, ценные бумаги, банковские документы;
фиктивное и умышленное банкротство.
Личностные особенности участников такого рода преступлений; их типология и классификация.
Организаторы преступной деятельности в сфере экономических отношений – это образованные люди, которые были наделены определенными властными полномочиями, занимали руководящие должности в властно-управленческих органах, коммерческих структурах, на государственных предприятиях. Некоторые из них обладают депутатской неприкосновенностью, занимали высокое служебное положение в государственных органах. Они относятся к новому типу интеллектуальных «беловоротничковых» преступников. К их основным качествам, по мнению исследователей, относятся: предприимчивость, организаторские способности, решительность, оперативность, коммуникабельность, целенаправленность, прагматичность, компетентность. Организаторы «беловоротничковой» преступности, как правильно пишет А. В. Фомин, не принимают непосредственного участия в совершении экономических преступлений, а обеспечивают их тщательную подготовку, осуществляют общее руководство преступной деятельностью и выполняют организационные, управленческие и специальные функции. К последним относятся «разбор конфликтов», «прокурорский надзор», «третейский суд» и др.
Изучение практики расследования экономических преступлений показывает, что в зависимости от вида организованного преступного образования можно выделить организаторов организованных групп, организаторов преступных организаций, сообществ. Кроме перечисленных общих функций и личностных свойств им присущ ряд особенностей.
Организаторы организованных групп – это лица, руководящие преступной деятельностью. Они осуществляют комплекс функций по управлению группой, обеспечению безопасности преступной деятельности, функционированию организованной группы и развитию ее деятельности.
Организаторы (руководители) организованной группы в сфере экономики обычно характеризуются как лица, хорошо знающие экономические и правовые основы рыночных отношений, предприимчивые, обладающие определенными возможностями и организаторскими способностями, имеющие служебно-должностное престижное положение или авторитет в криминальной сфере и крупные финансовые средства
Типология организаторов преступной деятельности корыстно-хозяйственной направленности характеризуется не только отмеченными выше функциями, личностными качествами, но и другими их свойствами. Последние подлежат изучению исследователям в области криминологии, криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности, криминальной психологии, других наук.
Исследуя ролевые функции членов организованных преступных образований, можно выделить в организационно-руководящем составе:
а) советников по финансово-коммерческим, экономическим, юридическим, производственным и другим вопросам;
б) менеджеров;
в) директоров-координаторов;
г) лиц, осуществляющих функции разведки и контрразведки;
д) лиц, обеспечивающих безопасность функционирования преступного образования, преступной деятельности и особенно его организатора (руководства).
Понятием характеристики того или иного предмета, явления, процесса охватывается комплекс признаков, выражающих сущность исследуемого объекта и позволяющих решать определенные задачи, достигать конкретных теоретических и практических целей. Криминологическая характеристика как совокупность признаков преступных деяний, значение которых необходимо для осуществления эффективной борьбы с ними, важнейший инструмент определения ведущих направлений активизации деятельности по профилактике преступлений.
Главное требование, которому должна отвечать криминологическая характеристика экономических преступлений, состоит в том, чтобы объединяемые в ней данные с необходимой полнотой отражали сведения о существенных признаках и свойствах отображаемых в них явлений и связанном с ними определенном круге обстоятельств.
Криминологическая характеристика экономических преступлений сложна уже хотя бы потому, что формы и способы этих преступлений отличаются разнообразием и способностью быстро адаптироваться к изменяющимся условиям в обществе, особенно в экономике.
В области финансовой политики и денежного обращения в стране приоритеты Концепции правовой политики связаны с укреплением современного стабильного национального финансового рынка как реального инструмента защиты интересов государства, граждан и юридических лиц функционированием эффективной финансовой системы как одной из составляющих из государственной политики.
Уголовно-правовая характеристика экономических преступлений, совершаемых в сфере экономики, является исходной для криминологической характеристики. «Экономические преступления - это предусмотренные уголовным законодательством общественно опасные деяния (действия или бездействия), причиняющие или способные причинить ущерб национальной экономике, ее отраслям либо сферам». Поэтому при определении групп преступлений, относящихся к экономическим преступлениям, интегрирующим признаком является причинение материального вреда охраняемым законом экономическим интересам всего общества и граждан вследствие совершения хищений. Посягательство совершается на экономические основы общества. В соответствии с ныне действующим уголовным законодательством преступления, совершаемые против собственности и преступления в сфере экономической деятельности, разделены на группы:
преступления против собственности (глава VI УК);
преступления в сфере экономической деятельности (главаVII УК).
- 1) хищения чужого имущества - это разбой, вымогательство, грабеж, мошенничество, кража;
- 2) хищение предметов, имеющих особую ценность, неправомерное завладение автомобилем или иным транспортным средством без цели хищения, умышленное уничтожение или повреждение чужого имущества;
- 3) преступления против основ экономики заключение сделки вопреки интересам Республики Казахстан; изготовление, сбыт поддельных денег или ценных бумаг; незаконное приобретение или сбыт валютных ценностей; сокрытие иностранной валюты; лжепредпринимательство; лжебанкротство; сокрытие банкротства; нарушение таможенного законодательства; нарушение антимонопольного законодательства; уклонение от уплаты налогов или других платежей; нарушение правил сдачи драгоценных металлов или камней;
- 4) преступления в сфере экономической деятельности воспрепятствование законной предпринимательской деятельности, незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, лжепредпринимательство, легализация денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем, незаконное получение и нецелевое использование кредита, злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности, монополистические действия и ограничение конкуренции, злостное нарушение установленного порядка проведения публичных торгов и аукционов, заведомо ложная реклама, незаконное использование товарного знака, незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну и др.
Криминологические исследования, а также анализ преступности на протяжении многих лет показывают, что экономические преступления взаимосвязаны, изменение состояния структуры одних преступлений обусловливает изменения других.
Например, рост хищений взаимообусловлены изменениями преступлений против собственности и преступлений в сфере экономической деятельности и т.д.
Практика показывает, что экономическая преступность тесно связана с организованной преступностью. Если раньше организованные группы действовали только в уголовной направленности или только в сфере теневой» экономики, то в настоящее время происходит процесс сращивания этих групп. С усилением уголовно-правовой борьбы с преступностью, в том числе с организованной, большинство преступных формирований традиционно уголовной направленности перешли в коммерческие структуры. В основном эти группы в целях получения «прибыли» в процессе освоения рынка совершают хищения путем обмана и злоупотребления доверием, а также преступления против основ экономики и в сфере хозяйственной деятельности. Преступные группы, действующие в «теневой» экономике, чаще всего становятся объектом для преступных формирований, специализирующихся на совершении краж, грабежей, вымогательств и разбое. В значительной степени состояние преступности в сфере, экономики; особенно хищений путем присвоения и растраты, преступлений против основы экономики и в сфере хозяйственной деятельности, обусловливается и заметным ростом коррупции.
Для экономических преступлений, совершаемых умышленно, характерна корыстная мотивация, стремление к противоправному обогащению за счет государства, коммерческих структур различных форм собственности, общественных объединений либо граждан.
Анализ экономических преступлений целесообразно вести по нескольким самостоятельным направлениям, обусловленным конкретной криминологической ситуацией переходного периода к рыночной экономике. Проведенные исследования и уголовная статистика показывают, что криминологическая ситуация переходного периода в сфере экономики определяется:
- 1) совокупностью отражаемых уголовной статистикой различных форм хищений, преступлений против основ экономики и в сфере хозяйственной деятельности;
- 2) высоким уровнем латентности экономических преступлений, особенно преступлений против основ экономики и в сфере хозяйственной деятельности;
- 3) появлением в сфере экономики, особенно в коммерческой деятельности, новых видов поведения, вызванных переходом к рыночной экономике, которые в общественном сознании расцениваются опасными и нуждающимися в запрете, в том числе под страхом уголовной ответственности.
Статистическая характеристика зарегистрированных экономических преступлений, особенно совершаемых против основ экономики и в сфере хозяйственной деятельности, ввиду наличия скрытой (латентной) преступности является неполной и по ряду объективных причин скорее отражает направление усилий правоохранительных органов по борьбе с экономическими преступлениями и по выявлению различных форм противоправного обогащения.
Еще одним направлением, подлежащим самостоятельному анализу, в структуре экономических преступлений являются преступления против основ экономики и в сфере хозяйственной деятельности.
Уголовная статистика свидетельствует, что при сокращении общего количества зарегистрированных преступлений увеличивается количество выявленных преступлений против основ экономики и в сфере хозяйственной деятельности.
В последние годы наблюдается также рост доли анализируемых категорий преступлений в структуре преступности.
Переход к рыночной экономике, принятие нового административного, уголовного законодательства существенно повлияло на структуру, динамику анализируемых преступлений. В последние годы увеличилось число выявленных фактов изготовления, сбыт поддельных денег или ценных бумаг на 40%, а прочие преступления, входящие в структуру изучаемых категорий преступлений, в два раза. Абсолютное большинство этих преступлений совершается в городах и поселках городского типа. С предоставлением экономической свободы хозяйствующим субъектам, либерализацией цен новой политики увеличил ось число таких преступлений, как сокрытие иностранной валюты, нарушение таможенного и антимонопольного законодательства, уклонение от уплаты налогов или других платежей, незаконная торговая или посредническая деятельность, нарушение правил торговли или оказания услуг, занятие деятельностью без лицензий. Неблагоприятные тенденции этих видов преступлений обусловлены еще и тем, что в связи с реорганизацией контролирующих государственных органов и возникшей несогласованностью действий этих структур ослаблена эффективность государственного, финансового, а также практически всех форм социального контроля.
Но доля преступлений, совершенных в составе групп и ранее судимыми, не значительна (соответственно 15 и 4%). Изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг, незаконное приобретение или сбыт валютных ценностей в ряде случаев совершаются в составе групп.
Исследования показывают, что криминальные структуры, ранее осуществлявшие свою деятельность в сфере «теневой» экономики в настоящее время практически полностью легализовались, и сегодня фактические темпы роста преступлений против основ экономики и в сфере хозяйственной деятельности значительно превышают динамику их выявления. По некоторым экспертным оценкам, латентность отдельных видов анализируемых преступлений колеблется от 70 до 99%.
Прослеживается также устойчивая тенденция роста отдельных видов преступлений против основ экономики и в сфере хозяйственной деятельности, совершаемых организованными группами. Это такие преступления, как заключение сделки вопреки интересам Республики Казахстан, незаконное приобретение или сбыт валютных ценностей, выпуск или реализация недоброкачественной продукции, незаконная торговая и посредническая деятельность, занятие деятельностью без лицензий и др. Организовываясь и специализируясь, устойчивые преступники обращают противоправную деятельность в единственный или дополнительный, но значительный источник средств существования.
Экономическая преступность -- это негативное социальное явление, заключающееся в негативном влиянии на институты общества, нарушении нормального функционирования материальной основы государства -- экономики. Она имеет некоторые особенности:
- · уровень причиняемого экономическими преступлениями государству ущерба;
- · высокая латентность экономической преступности;
- · способность сформировать полукриминальный менталитет части населения;
- · носит главным образом организованный характер;
- · сложносоставность и мпогоэпизодность преступлений.
Разберем каждую из этих особенностей в отдельности:
1. Уровень причиняемого экономическими преступлениями государству ущерба.
На настоящий момент экономический ущерб, приносимый преступлениями в сфере экономики, предметному исследованию не подвергался, но, проанализировав способы совершения и объекты посягательства, можно сделать вывод о том, что приносимый ими ущерб государству и населению многократно выше ущерба от общеуголовных преступлений.
Сравним для примера такие виды преступлений, как кражу из квартиры и хищение продукции с предприятия (независимо от форм собственности).
Во-первых, кража в основном состоит из единого эпизода и может принести вред потерпевшему примерно до 1 000 000 тенге (дорогая машина, имущество и бытовая техника в квартире), а хищение с предприятия является многоэпизодным (иногда хищения длятся по несколько лет). При этом общеуголовное преступление приносит моральный ущерб самому пострадавшему и его близким (т.е. одному или нескольким физическим лицам), а экономическое преступление способно подорвать правосознание большой социальной группы, имеющей сведения о совершении преступлений и беспринципности виновных.
2. Высокая латентность экономической преступности. Большая часть экономических преступлений выявляется не по заявлению граждан или других лиц, а на основании выявления фактов преступлений компетентными органами. Необходимо отметить тот факт, что полная проверка финансово-хозяйственной деятельности среднего производственного предприятия может занять до года или больше времени, судебно-бухгалтерская экспертиза для юридической фиксации факта преступления также длительна. Преступления этого вида совершаются лицами, уполномоченными на управление имуществом и обеспечение его сохранности.
Правда, высокая латентность распространяется не на все виды преступлений рассматриваемой группы. Такие составы как фальшивомонетничество, мошенничество, использование фиктивных платежных документов устанавливаются и регистрируются довольно часто и относительно в полном объеме в связи с низкой степенью организации и сильным государственным контролем за объектами их посягательств. Но необходимо отметить сложность установления виновных производства процессуальных действий для привлечения их к ответственности.
При этом наибольший ушерб приносят такие виды латентност, которых очень велика--хищения путем присвоения или растраты, нарушение правил информатизации, лжебанкротство, лжепредпринимательство, сокрытие банкротства, нарушение налогового, таможенного и антимонопольного законодательства и многих других составов, которые характеризуются высокой степенью организации.
Лидируют в структуре экономической преступности преступления, связанные с производством и распределением товарно-материальных ценностей в сфере сельского хозяйства и промышленности.
3. Способность сформировать полукриминалъный менталитет части населения. Довольно большая часть населения Казахстана за последнее время избрали сферой своей деятельности торговлю (как внутри страны, так и так называемый «челночный» бизнес). Исследования этой категории лиц показали, что почти все они укрывают доходы от налогообложения, нарушают правила таможенного законодательства.
На общем фоне социального неблагополучия, затрагивающего в первую очередь молодежь, для многих ближайшей жизненной перспективой становится выбор между мелким неформальным предпринимательством и преступностью.
4 и 5. Факторы организованности, сложносоставности и многоэпизодности преступлений в сфере экономики. Эти факторы тесно переплетены между собой в связи с тем, что на территории СНГ организованная преступность действует почти во всех сферах экономики.
Факт организованности и многосоставности преступлений в сфере экономики обусловлен объективной необходимостью для их совершения.
Для наглядности обратимся к такому примеру, как уклонение от уплаты налогов на производстве (ст.ст. 221--222 УК РК).
Данное преступление совершается путем сокрытия реального объема продукции, что несомненно сопряжено было с неучтенным отпуском со склада расходных материалов и сырья (что расценивается как «хищение путем присвоения или растраты» ст. 176 УК РК). Совершение и сокрытие такого противоправного деяния невозможно без вступления предварительной организации учетных и материально-ответственных лиц на предприятии (гл. бухгалтера, бухгалтеров, зав. складом, нач. цеха, смены и руководства отдела маркетинга предприятия) и за его пределами.
Следует отметить, что генезис казахстанской преступности последнего десятилетия выявил две взаимообусловленные тенденции - “экономизации” организованной преступности и повышения уровня организованности самой экономической преступности. Их действие привело к возникновению принципиально нового асоциального явления - организованной экономической преступности, представляющей собой некий симбиоз развитых форм организованной и экономической преступности.
Что касается проблемы определения понятия организованной экономической преступности, то здесь общепринятого уголовно-правового и криминологического понятия «организованная экономическая преступность» в настоящее время не выработано, несмотря на его широкое использование в научном обороте. Понимание организованной экономической преступности крайне неопределенно. Это, безусловно, ограничивает возможности конструктивного диалога с целью совершенствования и унификации законодательства по борьбе с данным явлением. Однако, с другой стороны, сложность самого явления, динамичное изменение криминальной практики в экономической сфере, значительные национальные различия в сочетании с плюрализмом исследовательских подходов, обусловленным методологией и личностными особенностями, не позволяет рассчитывать на окончательное решение этой задачи в принципе. Это связано с несовершенством механизмов научного познания или неэффективной организацией научного общения, но с природой самой проблемы. Используя выражение М. Мамардашвили, ее можно рассматривать в качестве своеобразной «фиксированной точки интенсивности», то есть явления, смысл которого не проявлен до конца, не может быть проявлен до конца, но познание которого является мощным стимулом для непрерывного поиска нового смысла. Вокруг таких понятий происходит особая интенсификация познавательных усилий .
Другой, связанный с предыдущим, аспект этой проблемы состоит в том, что полностью адекватного описания данной сферы действительности дать вряд ли возможно, не опираясь на некоторые априорные предположения и допущения, выбор которых опять-таки определятся как минимум личностными факторами и методологическими традициями.
Из вышесказанного следует, поскольку объективные потребности организации и координации экономических действий не находят соответствующего отражения в нормативной и организационной структуре экономики как социального института, постольку возникают прямо противостоящие черты организованности. Для различных видов экономических преступлений характерна одна особенность -- преимущественное совершение их группами или иными криминальными формированиями, созданными с целью обогащения вопреки интересам Закона.
Следует отметить, что анализ причин и особенностей экономической преступности в Казахстане необходимо вести с учетом процессов происходящих в политической, хозяйственной, культурной и идеологической жизни страны. Росту рассматриваемой категории преступности способствуют спедующие факторы:
Узость материальной базы нашего общества. Этот фактор стимулирует явления экономической преступности двояким образом: во-первых порождает противоречие между растущими потребностями народа и отсталостью производительных сил; во-вторых интенсивное развитие экономики в отсталой стране само по себе создает благоприятные условия для совершения преступлений .
Как результат ускорения производительных сил и возникновение товарной экономики следует рассматривать появление избытка рабочей силы и ее миграцию. С. Е. Искаков считает, что приток сельского населения в города стабилизирует там обстановку, усложняет управление, ослабляет механизмы социального контроля, чем и используются преступные элементы. Кроме того, плохие бытовые и материальные условия сельских мигрантов и более высокий уровень жизни в городах порождает у первых психологию наживы любым путем, толкает их на совершение хищений, грабежей, мошенничества, создание различных преступных группировок. Но данная точка зрения несостоятельна тем, что сельские мигранты в своем болтшинстве, не считая студентов, люди в возрасте, которые приезжают в города не ради наживы, а чтобы обеспечить семью самым необходимым. Можно еще согласиться с тем, что данные лица могут совершить хищения, кражу. Но вряд ли будут создавать преступные группировки. Так как интеллектуальная сторона данного формы преступности должна быть на высоком уровне.
Важный фактор, способствующий росту экономической преступности-переход общества к рыночным отношениям. Старая хозяйственная система предполагала существование практически одной формы собственности и отношений по поводу продукции, но не товаров. Ликвидация этой системы требует определенного времени, необходимо оно и для созреванияи совершенствования новых структур рыночной экономики. Пока же они зачастую служат нечестным людям, которые пользуясь несовершенством рынка, налоговой практики, извлекают гигантскую наживу.
Например, до сих пор не решены многие вопросы производственной ответственности промышленных предприятий, не ясны права собственности на средства производства, порядок и возможность их отчуждения, не обозначены физические лица, несущие персональную ответтвенность за имущество предприятий, отсутствуют нормы о конкуренции предприятий на рынке и т.д. Все это порождает психологиюмаксмального извлечения прибыли любыми средствами и в ратчайший срок, что нередко толает руководителей предприятий на такие незаконные, преступные методы извлечения наживы, как сокрытие налогов, подделка торговы марок, производство и сбыт некачественной продукции, спекуляция дефицитьным сырьем и т.д.
Не решены проблемы взаимоотношений центров и провинций. Реформа значителнорасширила права народных правительств на местах в вопросах определения объема капиталовложений и осуществления финансовой самообеспченности, что стимулировало развитие экономики. Однако одновременно это породило административный сепаратизм провинций, ослабиловозможности центра в осуществлении контроля и управления экономикой на макроуровне. Местные органы власти на местах в целях экономической выгоды и увеличения финансовых поступлений идут по пути малых капиталовложенийи получения быстрого эффекта и большого дохода, монополизации новых технологий и производства товаров данного региона, наложения запретов на ввоз и вывоз тех или иных видов товаров, что обостряет торговые трения между различными регионам, препятствует формированию единого общегосударственного рынка. Эти тенденции порождают явления экономической преступности, причем некоторые местные органы власти попустительствуют и укрывают преступления вэкономических интересах данного района, вмешмваются в деятельность суда, налоговых ведомств, таможенных органов .
Источником получения нетрудовых доходов служит действующая система ценностей. Реформа частично сохранила единое общегосударственное ценообразование и ввела две новые его формы-плавающую и договорную. В результате разница между общегосударственными договорнымиценами на различные ресурсы, по подсчетам экономистов, в 2007 году првысила 30 млн. тенге . Немалая доля этой суммы оказалась в руках коррумпированных чиновников, обладающих правами распоряжения материальными ресурсами.
Немаловажный фактор роста экономической преступности-несовершенство политической системы Казахстана. По разлиным причинам все еще сохраняется неразделенность функций правительства и местных органов власти, чрезмерная концентрация власти у должностных лиц, громоздкость аппарата управления, недостатки правовой системы, дефицит демократических процедур и институтов принятия тех или иных решений, сохранение в некоторых местах пожизненнго занятия должностей кадровыми работниками и т.п.
В настоящее время излишне высокое положение и большая часть чиновников осуществляют злоупотребление своими пономочиями и являются коррумпированными. В обощенном виде они выражаются в формуле «обмен властина деньги». Многоми исследователями данной проблемы отмечена тенденция - чем интенсивнее развивается экономик, тем больше расширяется сфера вмешательства политической власти в хозяйственную деятельность.
Данное положение представляет большую опасность для общества и государства. Представители так называемой «беловоротничковой преступности», имея огромные легализованные капиталы, не только умело используют возможности для своей преступной дятельности, но и по свроему усмотрению формируют их путем многообразных средств воздействия на политическую, экономическую управленческую ситуацию в регионе, или стране. Все чаще отмечается давление преступных группировок на олжностных лиц разного уроня путем взяток или шантажа. Особенно ситуация осложняется распространением коррупции в сфере финансовых услуг. Для Казахстана характерно почти открытое внедрение представителей криминального капиталав банковскую сферу в виде учредителей, членов советов директоров, почетных клиентов и пр. При этом криминальный капитал начинает диктовать банку свои правила игры, что достаточноя яркопроявилось симнистией капиталов .
К обстоятельствам, развитию антиобщественного экономического поведения можно отнести и другие издержки экономической политики: социальная незащищенность социальных слоев обества, отмена социальных льгот, снижение уровня образования, общее падение жизненного уровня населения. и т.п.
Низкий уровень правового воспитания, так назваемая «война законов», происходящая в последнем десятилетии, отстутствие реального равенства перед законом «рядового» гражданина и представителя социальной элиты отрицательно воздействуют на отражение образа права в индивидуальном сознании человека. В результате чего в мышлении стойко держится восприяте и понимание права как принуждения, а не как концентрированного выражения справедливости. Значительная часть населения Казахстана убеждена, что в соблюдении норм права больше заинтересовано государство, нежели граждане в своей совокупности.
Следующей, не менее важной, является политико-правовая группа причин динамизации преступности. Сюда можно отнести постоянное повышение объема налогового бремени на казахстанские предприятия и фермерские хозяйства, что заставляет их уходить в «теневую экономику» и вывозить капиталы с последующей легализацией и уклонением от налогов.
Правовой основой противостоянию криминальному предпринимательству преступных сообществ в странах с развитой рыночной экономикой является законодательство, препятствующее легализации средств, добытых преступным путем. Отсутствие такого законодательства в Казастане ставит национальную экономику в условия наибольшего благоприятствования для расцвета теневого бизнеса, проведения крупномасштабных финансовых афер, «отмывани» денег, полученных незаконным путем.
Ряд факторов, способствующих криминализации процесса первоначального накопления капитал, может быть отнесен к организационно-управленческим. Одним из основных в этой группе факторов является отсутствие надлежащей системы финансового и других видов экономического контроля со стороны государства, благодаря чему огромная часть криминальных доходов после легализации вводится в законный бизнес.
Таким образом ослабление государственного контроля, несовершенство законодательства и практики его применения делают возможным осуществление множества финансовых афер такого рода: фирма -- организатор аферы - создает две фиктивные дочерние организации На счет одной из них вносят деньги полученные незаконным путем. Эти средства незамедлительно конвертируются, переводятся за границу, а выдуманная фирма самоликвидируется. Отмытые деньги перекачиваются на Западе несколько раз через банковские структуры, чтобы окончатетьно запутать следы, и затем их получает некая фирма доверенный партнер или дочернее предприятие фирмы организатора под какой либо конкретный контракт на поставку того или иного товара (продукты питания, техника, мебель, автомобили и т.д.). Этот груз отправляется в адрес еше одной выдуманной организации, которая тут же перепродает товар фирме «матке», после чего опять самоликвидируется. Теперь продукцию спокойно реализуют на казахстанском рынке, а выручку по сути «отмытые» средства запускают в легальный оборот .
Причем в случаях, когда речь идет о вводе «отмытых» капиталов в легальною экономику в виде инвестиций на какие либо социальные нужды (на пример возрождение производства, строительство восстановление дорог, развитие сельского хозяйства, пенсионные реформы и т.д.) власти как правило склонны закрывать глаза на сомнительное происхождение спасительных капиталов, позволяющих сохранить производство и рабочие места, избежать социальных конфликтов.
Из приведенной выше схемы очевидно, что крупные коммерческие фирмы или банки, обладая разветвленной сетью дочерних фирм, в особенности в других регионах, легко могут спрятать самые разные коммерческие и финансовые операции практически любой величины. При этом пройти по цепочке и отследить операции при многочисленности филиалов или фирм чрезвычайно трудно. Значительная часть доходов от преступной и иной незаконной деятельности легализуется посредством обмена на твердую валюту и перевода за рубеж. Интерес криминальных структур к кредитно-финансовой сфере экономики понятен именно здесь проходит основной поток денежного обращения, именно здесь наиболее высока норма прибыли, когда «деньги делают деньги», а несовершенство законодательства и ущербность применяемых экономико-правовых регуляторов переходного периода умело используются для прокручивания раличногор и финансовых афер
Анализ периодической печати показывает, что перегнать определенную сумму денег заграницу посредством банковских структур не составляет особого труда. Этому способовует развитие безналичных форм расчета, развитие электронных платежей и электронных денег.
Некоторые нз используемых сейчас способов регистрации совершенных операций в действующих системах электронных денег позволяют переводить крупные суммы практически не оставляя следа ни на бумаге, ни в центральном компьютере системы. Так, согласно п. 5.07-1. «Правил проведения валютных операции в Республике Казахстан», утвержденных постановлением правления Национального банка Республики Казахстан от 21 мая 1997 г. № 206 с внесенными изменениями по состоянию на 1 января 2001 г. «текущие валютные операции в виде разовых переводов физичеких лиц резидентов и нерезидентов сумму в эквиваленте до трех тысяч долларов США могут осуществляться через уполномоченные банки без открытия счета» Такое положение допускает ситуацию, при котрой преступники, воспользовавшись услугами нескольких банков, в короткие сроки могут перевести в Казахстан или за его пределы огромные неконтролируемые средства .
В пункте 4.03 сказано: «национальная или иностранная валюта поступающая на счета юридических лиц - нерезидентов уполномоченных банков в безналичном порядке зачисляется без ограничений». Многие недобросовестные банки всячески поощряют операции по обналичиванию, т.к. получают дополнительные оборотные средства еще и комиссионные от проведения этих операций. В случае же наложения ареста на эти счета банк ничего не теряет. Этому во многом способствует порядок контроля за операциями с наличными деньгами. И это не единственные пробелы в регулировании и контроле за валютными операциями в нашем законодательстве .
Заметим, что организованная преступность не может существовать без легализации доходов от преступной деятельности и чем масштабнее становятся организованная преступность и коррупция тем все более совершенствуетя в процессе легализации незаконных капиталов. Поэтому эффективность искоренения этих опасных явлений возможна, если бороться с ними параллельно, а не с каждым в отдельности.
Проблема борьбы с «отмыванием грязных денег в той или иной степени знакома практически всем развитым странам мира и фактически является интернацональной. Это обусловлено тем, что организованная преступность, легализуя свои незаконные капиталы использует не только внутренние изъяны в экономике, но и достаточно эффективно внедряется в международную систему расчетов, оффшорные зоны, механизм экспортно- импортных операций. И если говорить о международной престижности, то сегодня Казахстан -- одно нз возможных мест, где есть все условия для «отмывания грязных денег» и дальнейшего их использования в легальном бизнесе.
Безусловно, перечисленные выше факторы взаимозависимы и взаимодополняют друг друга, но все же считаем целесообразным условно разделить их на группы по их содержательной стороне причинной обусловленности, иным значимым, обстоятельсгвам. Профессор Е. И. Каиржанов предлагает следующую классификацию исходя из характера и содержания социальных явлений:
- 1) социально-экономические
- 2) идеологические (куда входят и культурно воспитательные).
- 3) организационно управленческие
- 4) социально психологические .
По мнению С. Искакова, в данной классификации отсутствует группа политико-правовых факторов которую нельзя отнести ни к одной из вышеперечисленных, но которая немало способствует развитию преступности связанной с легализацией незаконных доходов. Группы идеологических и социально психологических факторов следует объединить в одну группу нравственно-психологических куда войдут и психологические, идеологические и культурно-воспитательные, моральные и нравственные факторы.
Итак, С.Е. Искаков придерживается следующей классификации, с которой вполне можно согласиться:
- 1) социально-экономические;
- 2) политик-правовые;
- 3)организационно-управленческие;
- 4)нравственно-психологические .
Данная классификация позволяет систематизировать подробное исследование причин динамики преступности в целом, в том числе преступлений, связанных с легализацией незаконных доходов. Результаты такого исследования имеют основное значение в прогнозировании и выборе конкретных методов и средств борьбы с рассматриваемым видом преступлений.
Также, при рассмотрении проблем экономических преступлений необходимо отметить тот факт, что они характеризуются довольно высокой латентностью как по объективным, так и по субъективным причинам.
Тенденции роста преступлений в сфере экономики связаны, главным образом, с тем, что в последнее время активно стала проводиться работа по их выявлению.
Преступления в сфере экономики наносят значительный имущественный ущерб государству и моральный ущерб обществу. Они препятствуют последовательному проведению в жизнь экономических реформ в нашей стране. Лица, совершающие преступления в сфере экономики оказывают разлагающее влияние на морально-психологическое состояние окружающего общества, подрывают веру народа в правильность избранного страной пути. Рассматриваемая группа преступлений включает в себя различные деяния, такие как хищения путем присвоения или растраты, кражи чужого имущества, мошенничество, вымогательство, приобретение или сбыт имущества, добытого преступным путем; умышленное уничтожение или повреждение чужого имущества.
В связи с переходом к рыночной экономике появились и новые виды экономических преступлений, такие как
- 1) нарушение правил информатизации;
- 2) заключение сделки вопреки интересам РК;
- 3) различные преступления, связанные с незаконным оборотом валюты или драгоценных металлов и камней;
- 4) нарушение таможенного, антимонопольного и налогового законодательства;
- 5) лжебанкротство, лжепредпринимательство, сокрытие банкротства и др.
Говоря о криминологической характеристике рассматриваемой группы преступлений, необходимо отметить тот факт, что преступления данной группы часто имеют сложный состав, то есть в процессе совершения преступлений нарушаются сразу несколько норм права.
Экономические преступления в сфере хозяйственной деятельности часто сопряжены со взяточничеством (ст. 311-313 УК РК) и злоупотреблением должностными полномочиями (ст. 307 УК РК). Хотя указанные преступления и отнесены к различным группам, по большей части их объектом является экономика.
Анализ причин экономической преступности показывает, что собое значение экономики как социального института, т.е. образования, обеспечивающего относительную устойчивость законности общественных отношений, связано с тем, что материальное производство и отношения, связанные с разделением труда, обращения материальных благ представляют собой основу государственных правовых идеологических и социальных институтов.
Говоря иными словами, материальное состояние общества играет важнейшую роль в формировании правосознания и правоповедения общества в целом, включенных в него социальных групп и отдельных индивидов. Следовательно, в обществе формируются и функционируют только те институты, которые удовлетворяют те или иные его потребности.
В случае нарушения приведенной закономерности происходит дисфункция социальной нормы и, следовательно, всех взаимосвязанных с ней факторов - ценностные ориентации, социальные отношения и социальные институты.
Преступность - это, хотя и негативное, но все же социальное явление. Факт возникновения и существования преступности, в частности экономической, обусловлен описанными выше явлениями дисфункции в области экономики.
Эффективность деятельности ОВД по борьбе и профилактике экономической преступности невозможна без научно обоснованных рекомендаций по выявлению причин и условий совершения преступлений данной группы. Экономическая преступность, как и другие общественные явления, зависит от социально-экономической формации. Следовательно, в связи с формационными преобразованиями подвергались изменениям и экономическая преступность, и ее детерминанты. На первичном этапе своего формирования они строились на базе иерархии, управляя экономикой в государстве. В соответствии с динамикой экономической преступности изменилась ее правовая оценка и оценка личности преступника, а также его роли в совершении противоправных действий в сфере экономики.
Как было отмечено выше, в 1985 году началось реформирование командно-административных отношений и государственно-монопольной экономики. Вследствие чего, в 1987 году принимаются на сегодняший день уже утратившие силу Законы «Об индивидуальной трудовой деятельности», Закон «О кооперации», Закон «О собственности в СССР», Закон «О предприятиях и предпринимательской деятельности».
Новая экономическая и политическая ситуация составила основу современным экономическим отношениям. Развитие Казахстана, после обретения независимости, избравшего свой путь преобразований, в значительной степени отличного от развития других стран СНГ, обусловило тенденции его экономической политики.
В республике на сегодняшний день приняты и действуют законы, регламентирующие систему налогообложения, хозяйственную деятельность в отраслях экономики, банковскую деятельность, новые Гражданский Уголовный Уголовно-исполнительный .
Повышение общего интеллектуального уровня и уровня образования, тесная интеграция в мировое сообщество, наряду с положительными результатами, также дали свои «побочные» эффекты. Повысился интеллектуальный уровень совершаемых преступлений, что особенно заметно в организованной и экономической преступности, это обстоятельство привело к выработке у преступного элемента, групп и организации возможностей с наибольшей выгодой для себя использовать возможность организации (разделение функций участников) и недостатков законодательства, применяя для этого методы комплексного воздействия.
Организованным характером экономической преступности обусловлена инфильтрация (внедрение) своих ставленников в государственные, правоохранительные, контролирующие органы и структуры.
Нередко встречаются случаи совершения экономических преступлений, сопряженных с коррупцией, подкупом должностных лиц органов власти, прокуратуры и суда; преступным сговором с руководителями крупных промышленных структур (множество таких примеров встречается в банковско-кредитной отрасли).
Нормативную базу экономики составляют различные отрасли права. В этой связи можно прийти к выводу, что для юридической и социальной профилактики экономической преступности необходим анализ норм уголовного права в тесной связи с правовой базой экономики, тем более, что она неуклонно растет
Причем по видам совершаемых преступлений можно судить следующее: с развитием инфраструктуры экономики в каком-либо регионе развивается и растет совершаемость экономических преступлений, а совершаемость преступлений, затрагивающих другие отрасли законодательства, относительно падает
При этом необходимо отметить тот факт, что в последние годы наметилась наиболее неблагоприятная обстановка с преступностью в Южно-Казахстанской, Жамбылской, Кзыл-Ординской и Северо-Казахстанской областях, где прямо противоположно росту преступности падает уровень благосостояния населения .
Проанализировав данные, можно сделать вывод:
- 1. Рост экономической преступности обратно пропорционален росту благосостояния населения в регионе.
- 2. Удельный вес экономических преступлений в структуре преступности в целом составляет более половины и продолжает расти
- 3. В настоящее время наметились тенденции к росту мошенничества, хозяйственных хищений и преступлений, направленных на подрыв всей экономической базы нашего законодательства, причем большее число этих преступлений совершается в группе
Также в последнее время стали иметь место факты скупки паев, акций, нарушения антимонопольного законодательства. Данные преступные проявления часто сопряжены с общеуголовными преступлениями - угрозами, насилием, террором, физическим устранением неугодных, похищением людей и т.д. С углублением реформ в сфере экономики наметились тенденции активизации экономической преступности в связи с увеличением (количественным и качественным) возможностей легализации преступных доходов.
На основе вышеизложенного, можно сделать следующие выводы:
- 1. Темпы экономических преобразований на сегодняшний день опережают правовое реагирование и регулирование экономических правоотношений.
- 2. Недостаточно разработана и отлажена система правового контроля за доходами граждан, организации и прочих субъектов экономических отношений.
- 3. Переход на рыночную экономику вызвал смену идеалов в массовом сознании общества, в связи с чем резко возросла корыстная мотивация.
- 4. Темпы формирования правосознания и правовой культуры населения не соответствуют темпам экономических преобразований, в связи с чем население не в состоянии воспользоваться своими правами.
- 5. Высокая степень организованности при совершении экономических преступлений.
- 6. Свойство самодетерминации организованной части экономической преступности.
- 7. Факты коррупции и других корыстных форм участия в преступлениях в сфере экономики должностных лиц организаций и предприятий, материально-ответственных лиц, представителей органов власти и гос. управления.
- 8. Часто тесная связь экономических преступлений с общеуголовными, что обуславливает их повышенную общественную опасность, сложность в раскрытии и предупреждении.
Перечисленные выше обстоятельства обуславливаются и способствуют функционированию как экономической преступности в целом, так и отдельных ее видов.
Таким образом, возникновение и рост экономической преступности в Казахстане - результат действия комплекса факторов экономического, политического и культурного характера правовой реформы в нашей стране. Поэтому, познание глубинных причин и особенностей экономической преступности - важное условие осуществления успешной борьбы с ней.
